证券代码：600502 证券简称：安徽水利
编号：2015-015
安徽水利开发股份有限公司关于最近五年被证券监管部门和交易所处罚以及采取监管措施情况的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
安徽水利开发股份有限公司（以下简称“公司”）自上市以来，严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规及《公司章程》的相关要求规范运营，并在证券监管部门和上海证券交易所的监督和指导下，不断完善公司治理结构,建立健全内控制度，提高公司治理水平，推动公司持续、健康、稳定发展。
目前，公司非公开发行股票事项处于中国证监会审核阶段，根据相关要求，现将公司最近五年（2010年至2014年期间）被证券监管部门和交易所采取监管措施及整改情况公告如下：
一、2010年年报专项检查监管关注函
安徽证监局对公司进行了2010年年报专项检查后，下发《监管关注函》（皖证监函字〔2011〕230号），指出了公司在治理结构、信息披露、防控内幕交易等方面存在的问题。公司收到监管关注函后，立即进行了整改和规范，具体如下：
问题一、公司与控股股东安徽省水利建筑工程总公司共同召开高管办公例会，存在人员、机构不独立的问题。
整改措施：由于公司对外投资、资产处置等重大事项，水建总公司需要报省国资委备案、审批，为便于水建总公司向省国资委备案、报批，公司相关事项高管办公例会与水建总公司共同召开，未单独形成会议纪要和会议记录。收到监管关注函后，公司管理层学习了《上市公司治理准则》等相关制度，实行人员、资产、财务分开，机构、业务独立分开，并不断完善公司法人治理结构，建立健全现代企业制度。对于对外投资、资产处置等重大事项，公司均按照相关规定独立履行相应的决策程序。如需要报省国资委备案、审批，公司在独立履行决策程序后先报水建总公司，水建总公司履行相应的决策程序后再报省国资委备案、审批。公司高管办公例会等决策程序与水建总公司各自分别履行，其运作进一步规范。
问题二、公司控股股东安徽省水利建筑工程总公司自2011年3月起，租用了公司全资子公司蚌埠锦江大酒店有限公司约326平方米的办公场所。对此，公司未按关联交易的规定与其签订租赁协议，明确租赁费用等相关事项。
情况说明：控股股东水建总公司自2011年3月起，租用了公司全资子公司蚌埠锦江大酒店有限公司约326平方米的办公场所。由于水建总公司2011年3月份刚搬迁新办公场所，年报专项检查时公司未及时与其签订租赁协议。
整改措施：公司已安排锦江大酒店有限公司与水建总公司协商、签订了租赁协议，明确租赁费用、租赁期限等相关事项。由于本次关联交易金额较小，故无需提交公司董事会审议。
问题三、公司于2010年8月21日分别与滁州市教育局、滁州市重点工程建设管理局、滁州市国家安居工程开发建设中心、滁州市同创建设投资有限责任公司签订总额为7.38亿元施工协议。对此，公司未按相关规定履行相应决策程序及信息披露义务。
情况说明：公司于2010年8月21日与滁州市政府下属四单位签订总额为7.38亿元的施工协议，对公司生产经营有较大影响。由于公司未将上述合同合并计算，故未按相关规定履行相应的决策程序及信息披露义务。
整改措施：公司信息披露部门认真学习了信息披露相关规定，并加强了与生产经营部门联系，及时关注重大工程合同等重要事项，严格按照《上海证券交易所上市规则》和重大合同披露相关规定及时履行相应决策程序和信息披露义务。
问题四、安徽水利在进行内幕信息知情人登记时，未要求内幕信息知情人签署保密承诺书；在接待特定对象来访时，未按安徽证监局要求登记来访人员身份信息，也未将调研来访内容形成书面记录。
情况说明：2011年1月公司对2010年度业绩预告信息进行了内幕信息知情人登记，但未要求内幕信息知情人签署保密承诺书。2011年3月，公司对2010年度业绩及利润分配信息进行了内幕信息知情人登记，并要求内幕信息知情人签署了保密承诺书。2010年至年报专项检查时，公司共接待特定对象调研活动两次。公司在接待特定对象调研采访等相关活动均按要求进行了预约登记、报告监管部门、填写《接待特定对象身份信息登记表》、签署《接待特定对象调研采访承诺书》，沟通内容均符合相关规定，但未复印来访人员身份证，未将调研来访内容形成书面记录。
整改措施：公司严格按照安徽证监局《关于加强内幕信息知情人登记管理的通知》（皖证监函字〔2010〕103号）要求，进一步加强了对内幕信息知情人登记的管理，做好内幕信息知情人登记工作；同时严格按照贵局《关于规范辖区上市公司接待特定对象调研采访等相关活动的通知》（皖证监函字〔2010〕149号）等相关文件要求，进行预约登记，报告监管部门，登记来访人员身份信息，并将调研来访内容形成书面记录。2011年7月4日，公司接待了一次特定对象调研采访，接待活动按照要求登记了来访人员身份信息，并将调研来访内容形成书面记录。
二、2012年年报专项检查监管关注函
安徽证监局对公司进行了2012年年报专项检查后，下发了《监管关注函》（证监公司字〔2013〕157号），指出了公司存在内控制度有待进一步规范、内部管理有待进一步加强和财务管理基础有待加强等问题。公司收到监管关注函后，立即进行了整改和规范，具体如下：
问题一、公司内控制度有待进一步完善，一是制度规定“分公司对于大额资金使用实行会签制度和股份公司报告制度”，但是未对“大额资金”做出明确界定，二是坏账核销制度不完善，对于“预期三年以上未履行偿债义务无法收回的应收账款”、“确实不能收回”的界定没有明确的标准。
整改措施：公司加强了公司内部控制建设工作，进一步完善内部控制制度。目前公司《总经理工作细则》规定董事会授权总经理层可以决定1,000万元以内的投资、购买、出售资产、购买原材料、设备及流动资金贷款等事宜。公司也修订了相关财务管理制度，进一步明确大额资金界定标准及审批流程，同时进一步完善坏账核销制度，明确核销标准。对于未履行规定程序的坏账核销，公司按相关制度规定，重新履行相关程序，并建立坏账追偿制度，明确相关责任人，加大坏账追偿工作力度，尽可能降低公司损失。
