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私募罚单激增?十地证监局在行动 一个月40家私募遭处罚(2)

来源:网络整理 作者:新闻资讯网 人气: 发布时间:2019-08-25
摘要:江苏证监局8月19日公布,常州永宣资源股权投资基金管理合伙企业(有限合伙)在开展私募基金业务中,存在以下问题:一是未按照合同约定,向投资者披露有关基金投资的重大信息,违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》

  江苏证监局8月19日公布,常州永宣资源股权投资基金管理合伙企业(有限合伙)在开展私募基金业务中,存在以下问题:一是未按照合同约定,向投资者披露有关基金投资的重大信息,违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十四条;二是未按照基金业协会的规定,及时填报并定期更新管理人及其从业人员等有关信息,违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十五条。

  福建证监局8月6日公示,运通星(中国)财富管理有限公司未在2019年4月30日之前,向基金业协会报送经会计师事务所审计的2018年年度财务报告,违反《暂行办法》第二十五条第二款的规定。

  违规行为五:私募基金未备案

  福建证监局8月6日发文称,发现泉州市地山股权投资管理合伙企业(有限合伙)管理的私募基金深圳市凯信东方投资合伙企业(有限合伙)未在中国证券投资基金业协会备案,违反《私募投资基金监督管理暂行办法》第八条第一款的规定。

  福建的另两家私募机构也存在同样问题。

  私募运通星(中国)财富管理有限公司管理的私募基金福州运通星吉祥投资合伙企业(有限合伙);以及泉州市丰侨投资管理有限公司管理的私募基金泉州丰创一号创业投资合伙企业(有限合伙),都未在中国证券投资基金业协会备案。

责任编辑:新闻资讯网

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