上投香港精选港股通：上投摩根香港精选港股通混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
时间：2019年07月22日 13:31:02 中财网
原标题:上投摩根基金管理有限公司:上投香港精选港股通：上投摩根香港精选港股通混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要上投摩根香港精选港股通混合型证券投资基金－招募说明书（更新）摘要
上投摩根香港精选港股通混合型证券投资基金
招募说明书
(更新)摘要
基金合同生效日期：
2018年
6月
8日
基金管理人：上投摩根基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
上投摩根香港精选港股通混合型证券投资基金－招募说明书（更新）摘要
【重要提示】
本基金于【2018】年【2】月【5】日经中国证券监督管理委员会证监许可[2018]280号文注册。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金当事人之间
权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的
当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、
基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细
查阅基金合同。
投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应当认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现
的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，
也不保证最低收益。
本基金的目标客户不包括特定的机构投资者，保证公平对待每一位投资者。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，需
充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素
对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回
基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。
本基金可以参与中小企业私募债券的投资。中小企业私募债发行人为中小微、非上市企业，存在着公
司治理结构相对薄弱、企业经营风险高、信息披露透明度不足等特点。投资中小企业私募债将存在违约风
险和流动性不足的风险，这将在一定程度上增加基金的信用风险和流动性风险。
本基金可以参加科创板股票的投资。基金资产投资于科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、
市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于流动性风险、退市风险、投资集中度风险、
市场风险、系统性风险、股价波动风险、政策风险等。基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择
将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科创
板股票。
本基金投资相关股票市场交易互联互通机制试点允许买卖的规定范围内的香港联合交易所有限公司
（以下简称“香港联合交易所”）上市的股票（以下简称“港股通标的股票”），会面临港股通机制下因投资
环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括港股市场股价波动较大的风险（港
股市场实行
T+0回转交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比
A股更为剧烈的股价波动）、
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汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益造成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内
地开市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及时卖出，可能带来一定的流动性风险）等，
具体见风险揭示章节。
本基金属于混合型基金产品，预期风险和收益水平高于债券型基金和货币市场基金，低于股票型基金，
属于较高风险收益水平的基金产品。本基金将投资港股通标的股票，需承担汇率风险以及境外市场的风险。
投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。
本招募说明书摘要所载内容截止日为
2019年
6月
7日，基金投资组合及基金业绩的数据截止日为
2019
年
3月
31日。
二〇一九年七月
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一、基金管理人
一、基金管理人概况
本基金的基金管理人为上投摩根基金管理有限公司，基本信息如下：
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富城路
99号震旦国际大楼
25层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区富城路
99号震旦国际大楼
25层
法定代表人：陈兵
总经理：王大智
成立日期：2004年
5 月
12 日
实缴注册资本：贰亿伍仟万元人民币
股东名称、股权结构及持股比例：
上海国际信托投资有限公司
51%
JPMorgan Asset Management (UK) Limited 49%
上投摩根基金管理有限公司是经中国证监会证监基字[2004]56号文批准，于
2004年
5月
12日成立的合资基金管理公司。2005年
8月
12日，基金管理人完
成了股东之间的股权变更事项。公司注册资本保持不变，股东及出资比例分别由
上海国际信托有限公司
67％和摩根资产管理（英国）有限公司
33％变更为目前
的
51%和
49%。
2006年
6月
6日，基金管理人的名称由“上投摩根富林明基金管理有限公
司”变更为“上投摩根基金管理有限公司”，该更名申请于
2006年
4月
29日获
得中国证监会的批准，并于
2006年
6月
2日在国家工商总局完成所有变更相关
手续。
2009年
3月
31日，基金管理人的注册资本金由一亿五千万元人民币增加到
二亿五千万元人民币，公司股东的出资比例不变。该变更事项于
2009年
3月
31
日在国家工商总局完成所有变更相关手续。
基金管理人无任何受处罚记录。
二、主要人员情况
1.董事会成员基本情况：
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董事长：陈兵
博士研究生，高级经济师。
曾任上海浦东发展银行大连分行资金财务部总经理，上海浦东发展银行总行
资金财务部总经理助理，上海浦东发展银行总行个人银行总部管理会计部、财富
管理部总经理，上海国际信托有限公司副总经理兼董事会秘书，上海国际信托有
限公司党委副书记、总经理。
现任上海国际信托有限公司党委书记、总经理；上投摩根基金管理有限公司
董事长。
董事：Paul Bateman
大学本科学位。
曾任
Chase Fleming Asset Management Limited全球总监、摩根资产管理全球
投资管理业务行政总裁。
现任摩根资产管理全球主席、资产管理营运委员会成员及投资委员会成员。
董事：Daniel J. Watkins
学士学位。
曾任欧洲业务副首席执行官、摩根资产欧洲业务首席运营官、全球投资管理
运营总监、欧洲运营总监、欧洲注册登记业务总监、卢森堡运营总监、欧洲注册
登记业务及伦敦投资运营经理、富林明投资运营团队经理等职务。
现任摩根资产管理亚洲业务首席执行官、资产管理运营委员会成员、集团亚
太管理团队成员。
董事：王大智
学士学位。
曾任摩根资产管理香港及中国基金业务总监、摩根投信董事长暨摩根资产管
理集团台湾区负责人。
现任上投摩根基金管理有限公司总经理。
董事：潘卫东
硕士研究生，高级经济师。
曾任上海市金融服务办公室金融机构处处长（挂职）、上海国际集团有限公
司副总裁、上海国际信托有限公司党委书记。
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现任上海浦东发展银行股份有限公司副行长、上海国际信托有限公司董事长。
董事：陈海宁
研究生学历、经济师。
曾任上海浦东发展银行金融部总经理助理、公投总部贸易融资部总经理、武
汉分行副行长、武汉分行党委书记、行长。
现任上海浦东发展银行总行资产负债管理部总经理兼任总行战略发展部总
经理。
董事：丁蔚
硕士研究生。
曾就职于中国建设银行上海分行个人银行业务部副总经理，上海浦东发展银
行个人银行总部银行卡部总经理，个人银行总部副总经理兼银行卡部总经理。
现任上海浦东发展银行总行零售业务部总经理。
独立董事：俞樵
经济学博士。
现任清华大学公共管理学院经济与金融学教授及公共金融与治理中心主任。
曾经在加里伯利大学经济系、新加坡国立大学经济系、复旦大学金融系等单位任
教。
独立董事：刘红忠
国际金融系经济学博士。
现任复旦大学经济学院教授，复旦大学金融研究中心副主任；同时兼任华泰
证券股份有限公司、上海农村商业银行股份有限公司、申银万国期货有限责任公
司、东海期货有限责任公司及兴业证券股份有限公司独立董事、上海建工集团股
份有限公司外部董事。
独立董事：戴立宁
获台湾大学法学硕士及美国哈佛大学法学硕士学位。
曾任台湾财政部常务次长，东吴大学法学院副教授。
现任北京大学法学院及光华管理学院兼职教授。
独立董事：汪棣
美国加州大学洛杉矶分校金融专业工商管理硕士学位，并先后获得美国加州
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注册会计师执照和中国注册会计师证书。
曾担任普华永道金融服务部合伙人及普华永道中国投资管理行业主管合伙
人。
现担任招商证券股份有限公司、复星联合健康保险股份有限公司、亚太财产
保险有限公司及
51信用卡有限公司独立董事、中国台湾旭昶生物科技股份有限
公司监事。
2.监事会成员基本情况：
监事会主席：赵峥嵘
硕士学位，高级经济师。
历任工商银行温州分行副行长、浦发银行温州分行副行长、行长及杭州分行
行长等职务。现任上海国际信托有限公司监事长、党委副书记。
监事：梁斌
学士学位。
曾在高伟绅律师事务所（香港）任职律师多年。
现任摩根大通集团中国法律总监。
监事：张军
曾任上投摩根基金管理有限公司交易部总监、基金经理、投资组合管理部总
监、投资绩效评估总监、国际投资部总监、组合基金投资部总监。
现任上投摩根基金管理有限公司投资董事，管理上投摩根亚太优势混合型证
券投资基金、上投摩根全球天然资源混合型证券投资基金和上投摩根全球多元配
置证券投资基金（QDII）。
监事：万隽宸
曾任上海国际集团有限公司高级法务经理，上投摩根基金管理有限公司首席
风险官，尚腾资本管理有限公司董事。
现任尚腾资本管理有限公司总经理。
3.总经理基本情况：
王大智先生，总经理
学士学位。
曾任摩根资产管理香港及中国基金业务总监、摩根投信董事长暨摩根资产管
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理集团台湾区负责人。
4.其他高级管理人员情况：
杨红女士，副总经理
毕业于同济大学，获技术经济与管理博士
曾任招商银行上海分行稽核监督部业务副经理、营业部副经理兼工会主席、
零售银行部副总经理、消费信贷中心总经理；曾任上海浦东发展银行上海分行个
人信贷部总经理、个人银行发展管理部总经理、零售业务管理部总经理。
杜猛先生，副总经理
毕业于南京大学，获经济学硕士学位。
历任天同证券、中原证券、国信证券、中银国际研究员；上投摩根基金管理
有限公司行业专家、基金经理助理、基金经理、总经理助理
/国内权益投资一部
总监兼资深基金经理。
孙芳女士，副总经理
毕业于华东师范大学，获世界经济学硕士学位。
历任华宝兴业基金研究员；上投摩根基金管理有限公司行业专家、基金经理
助理、研究部副总监、基金经理、总经理助理/国内权益投资二部总监兼资深基
金经理。
郭鹏先生，副总经理
毕业于上海财经大学，获企业管理硕士学位。
历任上投摩根基金管理有限公司市场经理、市场部副总监，产品及客户营销
部总监、市场部总监兼互联网金融部总监、总经理助理。
张军先生，副总经理
毕业于同济大学，获管理工程硕士学位。
历任中国建设银行上海市分行办公室秘书、公司业务部业务科科长，徐汇支
行副行长、个人金融部副总经理，并曾担任上投摩根基金管理有限公司总经理助
理一职。
邹树波先生，督察长。
获管理学学士学位。
曾任天健会计师事务所高级项目经理，上海证监局主任科员，上投摩根基金
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管理有限公司监察稽核部副总监、监察稽核部总监。
5．本基金基金经理
张淑婉女士，台湾大学财务金融研究所
MBA，自
1987年
9月至
1989年
2月，
在东盟成衣股份有限公司担任研究部专员；自
1989年
3月至
1991年
8月，在富
隆证券股份有限公司担任投行部专员；自
1993年
3月至
1998年
1月，在光华证
券投资信托股份有限公司担任研究部副理；自
1998年
2月至
2006年
7月，在摩
根富林明证券信托股份有限公司担任副总经理；自
2007年
11月至
2009年
8月，
在德意志亚洲资产管理公司担任副总经理；自
2009年
9月至
2014年
6月，在嘉
实国际资产管理公司担任副总经理；自
2014年
7月至
2016年
8月，在上投摩根
资产管理（香港）有限公司担任投资总监；自
2016年
9月起加入上投摩根基金
管理有限公司，自
2016年
12月起同时担任上投摩根亚太优势混合型证券投资基
金基金经理及上投摩根全球新兴市场混合型证券投资基金基金经理，自
2017年
12月起同时担任上投摩根标普港股通低波红利指数型证券投资基金基金经理，
自
2018年
6月起同时担任上投摩根香港精选港股通混合型证券投资基金基金经
理。
6．基金管理人投资决策委员会成员的姓名和职务
杜猛，副总经理兼投资总监；孙芳，副总经理兼投资副总监；黄栋，量化投
资部总监兼高级基金经理；张军，投资董事、国际投资部总监、投资绩效评估总
监兼高级基金经理；朱晓龙，研究部总监兼基金经理；陈圆明，绝对收益投资部
总监兼基金经理；聂曙光，债券投资部总监兼资深基金经理；孟晨波，总经理助
理/货币市场投资部总监兼资深基金经理；任翔，投资经理兼固收研究部总监；
钟维伦，资深投资经理；刘凌云，组合基金投资部总监兼基金经理；张文峰，组
合基金投资部副总监兼投资经理；孟鸣，基金经理兼资深投资组合经理；叶承焘，
投资经理；陈晨，投资经理。
上述人员之间不存在近亲属关系。
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二、基金托管人
（一）基金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号
成立时间：1984年1月1日
法定代表人：易会满
注册资本：人民币34,932,123.46万元
联系电话：010-66105799
联系人：郭明
（二）主要人员情况
截至2018年12月，中国工商银行资产托管部共有员工202人，平均年龄
33岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学
历或高级技术职称。
（三）基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自
1998年在国内首家提
供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风
险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团
队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和
企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。
建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、
信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、
QFII
资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定
向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、
QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩
效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截
至2018年12月，中国工商银行共托管证券投资基金923只。自2003年以来，
本行连续十五年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、
美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒
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体评选的64项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的
服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
三、相关服务机构
一、基金销售机构：
1.直销机构：上投摩根基金管理有限公司（同上）
2.代销机构：
(1)中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街
55号
法定代表人：易会满
客户服务统一咨询电话：95588
网址：
(2)中国银行股份有限公司
地址：北京市西城区复兴门内大街１号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街１号
法定代表人：陈四清
客服电话：95566
网址：
(3)招商银行股份有限公司
注册地址: 广东省深圳市福田区深南大道
7088号
办公地址: 广东省深圳市福田区深南大道
7088号
法人代表：李建红
客户服务中心电话：95555
网址：
(4)交通银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路
188号
办公地址：上海市银城中路
188号
法定代表人：彭纯
客户服务热线：95559
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网址：
(5)上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路
500号
办公地址：上海市中山东一路
12号
法定代表人：高国富
客户服务热线：95528
网址：
(6)平安银行股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号
办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号
法定代表人：谢永林
客户服务统一咨询电话：95511转3
网址：
(7)申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路
989号
45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路
989号
45层（邮编:200031）
法定代表人：李梅
客服电话：95523
网址:
(8)申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路
358号大成国际大厦
20
楼
2005室
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路
358号大成国际大厦
20
楼
2005室（邮编:830002）
法定代表人：李琦
客户服务电话：400-800-0562
网址：
(9)上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区四川中路
213号久事商务大厦
7楼
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办公地址：上海市黄浦区四川中路
213号久事商务大厦
7楼
法定代表人：李俊杰
客户服务电话：021-962518
网址：
(10)国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路
618号
办公地址：上海市银城中路
168号上海银行大厦
29层
法定代表人：杨德红
客户服务咨询电话：95521
网址：
(11)招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路
111号
法定代表人：霍达
客户服务电话：95565
网址：
(12)光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路
1508号
办公地址：上海市静安区新闸路
1508号
法定代表人: 周健男
客服热线：95525
网址：
(13)中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街
35号
2-6层
法定代表人：陈共炎
客服电话: 4008888888
网址：
(14)中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路
66号
4号楼
办公地址：北京市东城区朝内大街
188号
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法定代表人：王常青
客户服务咨询电话：400-8888-108
网址：
(15)海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路
689号
法定代表人：周杰
客服电话：95553
公司网址：
(16)国都证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街
3号国华投资大厦
9层
10层
办公地址：北京市东城区东直门南大街
3号国华投资大厦
9层
10层
法定代表人：翁振杰
客户服务电话：4008188118
网址：
(17)中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路
8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路
48号中信证券大厦
法定代表人：张佑君
客户服务热线：95548
公司网址：
(18)中信证券（山东）有限责任公司
注册和办公地址：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001
法定代表人：姜晓林
客户服务电话：95548
公司网址：
(19)安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路
4018号安联大厦
35层、28层
A02单元
办公地址：深圳市福田区金田路
4018号安联大厦
35层、28层
A02单元
法定代表人：王连志
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客服电话：95517
公司网址：
(20)长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特
8号长江证券大厦
法定代表人：李新华
客户服务热线：95579或
4008-888-999
长江证券客户服务网站：
(21)平安证券股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区益田路
5033号平安金融中心
61层-64层
办公地址：深圳市福田区益田路
5033号平安金融中心
61层-64层
法定代表人：何之江
客服电话：95511-8
网址:
(22)东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路
23号投资广场
18层
法定代表人：赵俊
客户服务电话：95531；4008888588
公司网站：
(23)诺亚正行基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路
360弄
9号
3724室
办公地址：上海市杨浦区长阳路
1687号
2号楼
法定代表人：汪静波
客服电话：400-821-5399
公司网站：
(24)上海长量基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路
526号
2幢
220室
办公地址：上海市浦东新区东方路
1267号陆家嘴金融服务广场二期
11层
法定代表人：张跃伟
客服电话：400-820-2899
公司网站：
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(25)北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街
6号
办公地址：北京市朝阳区安苑路
11号邮电新闻大厦
6层
法定代表人：闫振杰
客服电话：400-818-8000
公司网站：
(26)上海华夏财富投资管理有限公司
住所：上海市虹口区东大名路
687号
1幢
2楼
268室
办公地址：北京市西城区金融大街
33号通泰大厦
B座
8层
法定代表人：毛淮平
客户服务电话：400-817-5666
(27)上海万得基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路
33号
11楼
B座
办公地址：上海市浦东新区浦明路
1500号万得大厦
11楼
法定代表人：王廷富
客户服务电话：400-799-1888
网址：
(28)嘉实财富管理有限公司
住所：上海市浦东新区世纪大道
8号上海国金中心办公楼二期
53层
5312-15单
元
法定代表人：赵学军
客服电话：400-021-8850
网站：
(29)上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路
685弄
37号
4号楼
449室
办公地址：上海市浦东南路
1118号鄂尔多斯大厦
903-906室
法定代表人：杨文斌
客服电话：400-700-9665
公司网站：
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(30)深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路
5047号发展银行大厦
25楼
I、J单元
办公地址：深圳市罗湖区深南东路
5047号发展银行大厦
25楼
I、J单元
法定代表人：薛峰
客服电话：4006-788-887
公司网站： www.jjmmw.com
(31)蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路
969号
3幢
5层
599室
办公地址：杭州市西湖区万塘路
18号黄龙时代广场
B座
6楼
法定代表人：祖国明
客服电话：400-0766-123
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(32)上海天天基金销售有限公司
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190号
2号楼
2层
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195号
3C座
9楼
法定代表人：其实
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(33)浙江同花顺基金销售有限公司
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903
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7号杭州电子商务产业园
2楼
法定代表人：凌顺平
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(34)上海陆金所基金销售有限公司
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1333号
14楼
09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路
1333号
14楼
法定代表人：胡学勤
客服电话：400-821-9031
上投摩根香港精选港股通混合型证券投资基金－招募说明书（更新）摘要
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(35)北京虹点基金销售有限公司
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2号裙房
2层
222单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲
2号裙房
2层
222单元
法定代表人：郑毓栋
客服电话：400-618-0707
网站：
(36)珠海盈米财富管理有限公司
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6号
105室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东
1号保利国际广场南塔
12楼
法定代表人：肖雯
客服电话：020-89629066
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(37)北京新浪仓石基金销售有限公司
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(西扩)N-1、N-2地块新
浪总部科研楼
5层
518室
办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期
(西扩)N-1、N-2地块新
浪总部科研楼
5层
518室
法定代表人：李昭琛
客服电话：010-62675369
网站：
(38)北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区海淀东三街
2号
4层
401-15
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街
18号院京东集团总部
法定代表人：江卉
客服电话：4000988511/4000888816
网址：
(39)中证金牛（北京）投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头
1号
2号楼
2-45室
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办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲
1号环球财讯中心
A座
5层
法定代表人：钱昊旻
客服电话：4008-909-998
网址：
(40)奕丰基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路
1号
A栋
201室（入驻深圳市前海商
务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场
A座
17楼
1704室
法定代表人：TEO WEE HOWE
客服电话：400-684-0500
网址：
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构代理销售
本基金，并及时公告。
二、基金登记机构：
上投摩根基金管理有限公司（同上）
三、律师事务所与经办律师：
名称：上海源泰律师事务所
注册地址：上海市浦东南路
256号华夏银行大厦
14楼
负责人：廖海
联系电话：021-5115 0298
传真：021-5115 0398
经办律师：刘佳、姜亚萍
四、审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
注册地址：中国上海市浦东新区陆家嘴环路
1318号星展银行大厦
6楼
办公地址：中国上海市黄浦区湖滨路
202号企业天地
2号楼普华永道中心
11楼
执行事务合伙人：李丹
联系电话：(021) 23238888
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传真：(021) 23238800
联系人：沈兆杰
经办注册会计师：薛竞、沈兆杰
四、基金概况
基金名称：上投摩根香港精选港股通混合型证券投资基金
基金的类别：混合型证券投资基金
基金的运作方式：契约型开放式
五、基金份额的申购、赎回和转换
1、基金申购份额的计算
申购费用
=(申购金额×申购费率
) /（1＋申购费率），或申购费用
=固定申
购费金额
净申购金额
=申购金额-申购费用
申购份额
= 净申购金额/ T日基金份额净值
申购费率如下表所示：
申购金额区间费率
人民币
100万以下
1.5％
人民币
100万以上（含），500万以下
1.0％
人民币
500万以上（含）每笔人民币
1,000元
2、基金赎回金额的计算
本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回费用。其中，
赎回总额＝赎回份数×
T日基金份额净值
赎回费用＝赎回总额×赎回费率
赎回金额＝赎回总额－赎回费用
赎回费率如下表所示：
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持有期限费率
7日以内
1.5%
7日以上，30日以内
0.75%
30日以上（含），一年以内
0.50%
一年以上(含) ，两年以内
0.35%
两年以上（含），三年以内
0.2%
三年以上（含）
0
3、基金转换
基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与
基金管理人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，
相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告，并
提前告知基金托管人与相关机构。
六、基金的投资
一、投资目标
本基金采用定量及定性研究方法，自下而上优选在港股通范围内的上市公司，
通过严格风险控制，力争实现基金资产的长期增值。
二、投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的
股票（含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、港股通标的股
票、权证、债券（国债、央行票据、地方政府债、金融债、次级债、企业债、公
司债、短期融资券、超短期融资券、中期票据、可转换债券（含可分离交易可转
债）、可交换债券、证券公司短期公司债券、中小企业私募债）、资产支持证券、
债券回购、银行存款、同业存单、股指期货、股票期权及法律法规或中国证监会
允许基金投资的其他金融工具。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金的股票资产占基金资产的
50%-95%，其中，
港股通标的股票投资比例不低于非现金基金资产的
80%；权证投资占基金资产净
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值的
0-3%；每个交易日日终在扣除股指期货和股票期权合约需缴纳的交易保证
金后，保持不低于基金资产净值
5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，
其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
三、投资策略
1、资产配置策略
本基金将综合分析和持续跟踪基本面、政策面、市场面等多方面因素，对宏
观经济、国家政策、资金面和市场情绪等影响证券市场的重要因素进行深入分析，
重点关注包括
GDP增速、固定资产投资增速、净出口增速、通胀率、货币供应、
利率等宏观指标的变化趋势，结合股票、债券等各类资产风险收益特征，确定合
适的资产配置比例。本基金将根据各类证券的风险收益特征的相对变化，适度的
调整确定基金资产在股票、债券及现金等类别资产间的分配比例，动态优化投资
组合。
2、股票投资策略
对于港股，本基金在分析宏观经济形势和行业发展基础上，精选港股市场中
的优质上市企业，有针对性地根据不同指标选取具有成长性和投资价值的上市公
司构建股票池。在具体操作上，我们将采用自下而上的个股精选策略，综合运用
定量分析与定性分析的手段，对公司基本面进行价值挖掘。
（1）定量分析
定量的方法主要通过对公司财务状况、盈利质量、成长能力、估值水平等方
面的综合评估，选择财务健康、成长性好的公司。
①财务状况：评估公司的财务穿越宏观经济和行业的萧条和衰退期的能力，
主要考察指标为资产负债率、资产周转率、流动比率等；
②盈利质量：评估公司持续发展能力，主要考察近三年平均净资产收益率
(ROE)、近三年平均投资资本回报率
(ROIC)；
③成长能力：评估公司未来发展趋势与发展速度，成长能力是随着市场环境
的变化，企业资产规模、盈利能力、市场占有率持续增长的能力，反映了企业未
来的发展前景。主要考察指标为净利润增长率、主营业务收入增长率、主营业务
利润增长率；
④估值分析：评估公司相对市场和行业的相对投资价值，选择价格低于价值
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的上市公司，或是比较企业动态市盈率等指标，选择目前估值水平明显较低或估
值合理的上市公司，主要考察指标为市盈率(P/E)、市净率(P/B)、PEG、EV/EBITDA
等。
（2）定性分析
在定量分析的基础上，本基金将从以下几个方面，对公司基本面做进一步的
定性分析，选择具备投资潜力的个股。
①行业地位突出、有市场定价能力。属于行业龙头，具有较高的市场占有率，
对产品定价具有较强的影响力。
②具有核心竞争力。在管理、品牌、资源、技术、创新能力中的某一方面或
多个方面具有竞争对手在短时间内难以模仿的显著优势，从而能够获得超越行业
平均的盈利水平和增长速度。
③主营业务突出，具有良好的盈利能力。主营业务收入占比较高，盈利能力
高于行业平均水平，未来盈利具有可持续性。
④公司治理结构规范，管理能力强。已建立合理的公司治理结构和市场化经
营机制，管理层对企业未来发展有着明确的方向和清晰的思路。
对于
A股，本基金将采用自下而上的分析方法，根据上市公司财务分析、
盈利预期、治理结构等因素，结合股票的价值评估，以及对公司经营有实质性影
响的事件，精选个股，构建投资组合。
3、行业配置策略
本基金在精选个股的基础上，对股票投资组合进行适度均衡的行业配置。本
基金将对宏观经济发展状况及趋势、行业周期性及景气度、行业相对估值水平等
方面进行研究，判断各个行业的相对投资价值。在此基础上，参考整体市场的行
业资产分布比例，确定和动态调整各个行业的配置比例。
4、债券投资策略
本基金将在控制市场风险与流动性风险的前提下，根据对财政政策、货币政
策的深入分析以及对宏观经济的持续跟踪，结合不同债券品种的到期收益率、流
动性、市场规模等情况，灵活运用久期策略、期限结构配置策略、信用债策略、
可转债策略等多种投资策略，实施积极主动的组合管理，并根据对债券收益率曲
线形态、息差变化的预测，对债券组合进行动态调整。
（1）久期管理策略
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本基金将基于对影响债券投资的宏观经济状况和货币政策等因素的分析判
断，对未来市场的利率变化趋势进行预判，进而主动调整债券资产组合的久期，
以达到提高债券组合收益、降低债券组合利率风险的目的。当预期收益率曲线下
移时，适当提高组合久期，以分享债券市场上涨的收益；当预期收益率曲线上移
时，适当降低组合久期，以规避债券市场下跌的风险。
（2）期限结构配置策略
在确定债券组合的久期之后，本基金将通过对收益率曲线的研究，分析和预
测收益率曲线可能发生的形状变化。本基金除考虑系统性的利率风险对收益率曲
线形状的影响外，还将考虑债券市场微观因素对收益率曲线的影响，如历史期限
结构、新债发行、回购及市场拆借利率等，进而形成一定阶段内收益率曲线变化
趋势的预期，适时采用跟踪收益率曲线的骑乘策略或者基于收益率曲线变化的子
弹、杠铃及梯形策略构造组合，并进行动态调整。
（3）信用债投资策略
信用债的收益率是在基准收益率基础上加上反映信用风险收益的信用利差。
基准收益率主要受宏观经济和政策环境的影响，信用利差的影响因素包括信用债
市场整体的信用利差水平和债券发行主体自身的信用变化。基于这两方面的因素，
本基金将分别采用以下的分析策略：
1）基于信用利差曲线策略
分析宏观经济周期、国家政策、信用债市场容量、市场结构、流动性、信用
利差的历史统计区间等因素，进而判断当前信用债市场信用利差的合理性、相对
投资价值和风险，以及信用利差曲线的未来趋势，确定信用债券的配置。
2）基于信用债信用分析策略
本基金将以内部信用评级为主、外部信用评级为辅，研究债券发行主体的基
本面，以确定债券的违约风险和合理的信用利差水平，判断债券的投资价值。本
基金将重点分析债券发行人所处行业的发展前景、市场竞争地位、财务质量（包
括资产负债水平、资产变现能力、偿债能力、运营效率以及现金流质量）等要素，
综合评价其信用等级，谨慎选择债券发行人基本面良好、债券条款优惠的信用类
债券进行投资。
（4）可转换债券投资策略
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可转换债券（含交易分离可转债）兼具权益类证券与固定收益类证券的特性，
具有抵御下行风险、分享股票价格上涨收益的特点。可转债的选择结合其债性和
股性特征，在对公司基本面和转债条款深入研究的基础上进行估值分析，投资于
公司基本面优良、具有较高安全边际和良好流动性的可转换债券，获取稳健的投
资回报。
（5）中小企业私募债投资策略
基金投资中小企业私募债券，基金管理人将根据审慎原则，制定严格的投资
决策流程、风险控制制度和信用风险、流动性风险处置预案，其中，投资决策流
程和风险控制制度需经董事会批准，以防范信用风险、流动性风险等各种风险。
本基金对中小企业私募债的投资主要从自上而下判断景气周期和自下而上
精选标的两个角度出发，结合信用分析和信用评估进行，同时通过有纪律的风险
监控实现对投资组合风险的有效管理。本基金将对债券发行人所在行业的发展前
景、公司竞争优势、财务质量及预测、公司治理、营运风险、再融资风险等指标
进行定性定量分析，确定债券发行人的信用评分。为了提高对私募债券的投资效
率，严格控制投资的信用风险，在个券甄选方面，本基金将通过信用调查方案对
债券发行主体的信用状况进行分析。
（6）证券公司短期公司债券投资策略
本基金通过对证券公司短期公司债券发行人基本面的深入调研分析，结合发
行人资产负债状况、盈利能力、现金流、经营稳定性以及债券流动性、信用利差、
信用评级、违约风险等的综合评估结果，选取具有价格优势和套利机会的优质信
用债券进行投资。
5、股指期货投资策略
本基金在进行股指期货投资时，将根据风险管理的原则，以套期保值为主要
目的，在风险可控的前提下，本着谨慎原则，参与股指期货的投资，以管理投资
组合的系统性风险，改善组合的风险收益特性。套期保值将主要采用流动性好、
交易活跃的期货合约。本基金在进行股指期货投资时，将通过对证券市场和期货
市场运行趋势的研究，并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。
基金管理人将建立股指期货交易决策部门或小组，授权特定的管理人员负责
股指期货的投资审批事项，同时针对股指期货交易制定投资决策流程和风险控制
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等制度并报董事会批准。
6、资产支持证券投资策略
本基金综合考虑市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量等因素，主要
从资产池信用状况、违约相关性、历史违约记录和损失比例、证券的信用增强方
式、利差补偿程度等方面对资产支持证券的风险与收益状况进行评估，在严格控
制风险的情况下，确定资产合理配置比例，在保证资产安全性的前提条件下，以
期获得长期稳定收益。
7、股票期权投资策略
本基金将按照风险管理的原则，以套期保值为主要目的，参与股票期权的投
资。本基金将在有效控制风险的前提下，选择流动性好、交易活跃的期权合约进
行投资。本基金将基于对证券市场的预判，并结合股指期权定价模型，选择估值
合理的期权合约。
基金管理人将根据审慎原则，建立股票期权交易决策部门或小组，按照有关
要求做好人员培训工作，确保投资、风控等核心岗位人员具备股票期权业务知识
和相应的专业能力，同时授权特定的管理人员负责股票期权的投资审批事项，以
防范期权投资的风险。
8、权证投资策略
本基金将权证的投资作为提高基金投资组合收益的辅助手段，通过对权证标
的证券基本面的研究，估算权证合理价值，并充分考虑权证资产的收益性、流动
性及风险性特征，谨慎进行投资。
四、投资限制
1、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1）股票资产占基金资产的
50%-95%，其中，港股通标的股票投资比例不
低于非现金基金资产的
80%；
（2）本基金持有一家公司发行的证券，其市值（同一家公司在境内和香港
同时上市的
A+H股合计计算）不超过基金资产净值的
10％；
（3）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证
券的
10％；
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（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家上市公司发行的可流通股票，
不超该公司可流通股票的
15%；
（5）本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股
票，不超过该公司可流通股票的
30％；
（6）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的
3％；
（7）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的
10％；
（8）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资
产净值的
0.5％；
（9）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过
基金资产净值的
10％；
（10）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的
20％；
（11）本基金持有的同一
(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过
该资产支持证券规模的
10％；
（12）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的
10％；
（13）本基金应投资于信用级别评级为
BBB以上(含
BBB)的资产支持证券。
基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评
级报告发布之日起
3个月内予以全部卖出；
（14）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总
资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（15）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的
40%，本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为
1 年，
债券回购到期后不得展期；
（16）本基金投资流通受限证券，基金管理人应事先根据中国证监会相关规
定，与基金托管人在本基金托管协议中明确基金投资流通受限证券的比例，根据
比例进行投资。基金管理人应制订严格的投资决策流程和风险控制制度，防范流
动性风险、法律风险和操作风险等各种风险；
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（17）本基金投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净值的
15%。
因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因
素致使基金不符合前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限
资产的投资；
（18）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过
基金资产净值的
10%；
（19）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券
市值之和，不得超过基金资产净值的
95%。其中，有价证券指股票、债券（不含
到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不
含质押式回购）等；
（20）本基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基
金持有的股票总市值的
20%；
本基金管理人应当按照中国金融期货交易所要求的内容、格式与时限向交易
所报告所交易和持有的卖出期货合约情况、交易目的及对应的证券资产情况等；
（21）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧
差计算）占基金资产的
50%-95%；
（22）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金
额不得超过上一交易日基金资产净值的
20%；
（23）本基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得超过基金资
产净值的
10%；
（24）本基金开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期
权的，应持有合约行权所需的全额现金或交易所规则认可的可冲抵期权保证金的
现金等价物；
（25）本基金未平仓的期权合约面值不得超过基金资产净值的
20%。其中，
合约面值按照行权价乘以合约乘数计算；
（26）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约及股票期权合约需缴纳的
交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值
5%的现金或到期日在一年以内的
政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
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（27）本基金持有的全部中小企业私募债券，其市值不超过基金资产净值的
10%；本基金持有一家企业发行的中小企业私募债，不得超过该债券的
10%；
（28）本基金总资产不得超过基金净资产的
140%；
（29）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对
手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围
保持一致；
（30）法律法规和《基金合同》约定的其他投资比例限制。
因证券/期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外
的因素致使基金投资不符合上述规定投资比例的，除上述（
13）、（17）、（26）、
（29）条所述情况外，基金管理人应当在
10个交易日内进行调整，但法律法规、
中国证监会规定的特殊情形除外。
基金管理人应当自基金合同生效之日起
6个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。期间，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同
的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。
如果法律法规对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规
定为准。法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履
行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制。
2、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
（1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
（5）向基金管理人、基金托管人出资；
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际
控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或
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者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循持有人
利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公
平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以
披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立
董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
如法律法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定，基金管理人在履行适当
程序后可不受上述规定的限制或依变更后的规定执行。
五、业绩比较基准
本基金的业绩比较基准：中证港股通综合指数收益率×
70%+中债总指数收
益率×30%
中证港股通综合指数选取符合港股通资格的普通股作为样本股，采用自由流
通市值加权计算，反映港股通范围内上市公司的整体状况和走势，适合作为本基
金股票投资的比较基准。中债总指数是由中央国债登记结算有限公司编制的具有
代表性的债券市场指数。根据本基金的投资范围和投资比例，选用上述业绩比较
基准能够客观、合理地反映本基金的风险收益特征。
如果上述基准指数停止计算编制或更改名称，或者今后法律法规发生变化，
或者是市场中出现更具有代表性的业绩比较基准，或者更科学的复合指数权重比
例，本基金将根据实际情况在与基金托管人协商一致的情况下对业绩比较基准予
以调整。业绩比较基准的变更应履行适当的程序，报中国证监会备案，并予以公
告，但无需召开基金份额持有人大会审议。
六、风险收益特征
本基金属于混合型基金产品，预期风险和收益水平高于债券型基金和货币市
场基金，低于股票型基金，属于较高风险收益水平的基金产品。本基金将投资港
股通标的股票，需承担汇率风险以及境外市场的风险。本基金风险收益特征会定
期评估并在公司网站发布，请投资者关注。
七、基金管理人代表基金行使相关权利的处理原则及方法
1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使相关权利，保护基金份
额持有人的利益；
2、有利于基金财产的安全与增值；
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3、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理；
4、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三
人牟取任何不当利益。
八、基金的投资组合报告
8.1 报告期末基金资产组合情况
序号项目金额(元)
占基金总资产的
比例(%)
1权益投资
126,460,577.37 88.49
其中：股票
126,460,577.37 88.49
2固定收益投资
--
其中：债券
--
资产支持证券
--
3贵金属投资
--
4金融衍生品投资
--
5买入返售金融资产
--
其中：买断式回购的买入返售金融
资产
--
6银行存款和结算备付金合计
14,830,532.90 10.38
7其他各项资产
1,613,912.59 1.13
8合计
142,905,022.86 100.00
8.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
8.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码行业类别公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
A农、林、牧、渔业
--
B采矿业
--
C制造业
7,276,460.00 5.14
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D电力、热力、燃气及水生产和供应业
--
E建筑业
--
F批发和零售业
--
G交通运输、仓储和邮政业
--
H住宿和餐饮业
--
I信息传输、软件和信息技术服务业
--
J金融业
--
K房地产业
--
L租赁和商务服务业
4,765,440.00 3.37
M科学研究和技术服务业
--
N水利、环境和公共设施管理业
--
O居民服务、修理和其他服务业
--
P教育
--
Q卫生和社会工作
--
R文化、体育和娱乐业
2,746,600.00 1.94
S综合
--
合计
14,788,500.00 10.45
8.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
行业类别公允价值（人民币）占基金资产净值比例（
%）
A 基础材料
--
B 消费者非必需品
14,166,504.78 10.01
C 消费者常用品
10,732,925.82 7.59
D 能源
3,631,539.74 2.57
E 金融
28,561,061.61 20.19
F 医疗保健
12,495,958.76 8.83
G 工业
6,406,816.36 4.53
H 信息技术
18,896,839.21 13.36
I 电信服务
3,293,913.60 2.33
J 公用事业
2,332,399.63 1.65
K 房地产
11,154,117.86 7.88
合计
111,672,077.37 78.94
8.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
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序号股票代码股票名称数量(股)公允价值
(元)
占基金资产净
值比例(％)
1 00700腾讯控股
28,000.00 8,670,541.32 6.13
2 03968招商银行
220,000.00 7,199,431.47 5.09
3 02196复星医药
278,000.00 6,760,500.33 4.78
4 00939建设银行
1,090,000.00 6,292,490.10 4.45
5 02318中国平安
70,000.00 5,277,981.87 3.73
6 601888中国国旅
68,000.00 4,765,440.00 3.37
7 00017新世界发展
418,000.00 4,668,401.98 3.30
8 00780同程艺龙
268,000.00 4,004,644.08 2.83
9 02382舜宇光学科技
48,000.00 3,860,055.00 2.73
10 00966中国太平
188,000.00 3,773,589.77 2.67
8.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
8.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
8.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券
投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有股指期货。
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8.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有国债期货。
8.11投资组合报告附注
8.11.1报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门
立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
8.11.2报告期内本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股票库之
外的股票。
8.11.3其他资产构成
序号名称金额(元)
1存出保证金
468,840.78
2应收证券清算款
974,388.53
3应收股利
164,328.83
4应收利息
4,031.92
5应收申购款
2,322.53
6其他应收款
-
7待摊费用
-
8其他
-
9合计
1,613,912.59
8.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
8.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
8.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
因四舍五入的原因，投资组合报告中分项之和与合计数可能存在尾差。
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七、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①-③
②-④
2018/6/8-20
18/12/31
-12.12% 0.77% -13.08% 0.94% 0.96% -0.17%
2019/1/1-20
19/3/31
13.05% 1.10% 9.45% 0.71% 3.60% 0.39%
八、基金的费用与税收
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券、期货交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、账户开户费用、账户维护费用；
9、因投资港股通标的股票而产生的各项合理费用；
10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他
费用。
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二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的
1.5%年费率计提。管理费的计算
方法如下：
H＝E×1.5%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金托管人根
据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在月初
5个工作日内、按照指定的账
户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、
休息日等，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的
0.25%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金托管人根
据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在月初
5个工作日内、按照指定的账
户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、
休息日等，支付日期顺延。
上述“一、基金费用的种类
”中第
3－10项费用，根据有关法规及相应协议规
定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
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4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
四、费用调整
基金管理人和基金托管人在履行适当程序后可协商酌情调整基金管理费和
基金托管费。基金管理人必须最迟于新的费率实施日
2日前在指定媒介上刊登公
告。
五、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。
九、招募说明书更新部分说明
上投摩根香港精选港股通混合型证券投资基金于
2018年
6月
8日成立，至
2019年
6月
7日运作满一年。现依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公
开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资
基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求
, 结合基金管理人对本基金
实施的投资经营活动，对
2019年
1月
21日公告的《上投摩根香港精选港股通混
合型证券投资基金招募说明书》进行内容补充和更新
,主要更新的内容如下：
1、在重要提示中，新增关于本基金可投资科创板的提示。更新内容截止日
为
2019年
6月
7日，基金投资组合及基金业绩的数据截止日为
2019年
3月
31日。
2、在
“三、基金管理人
”的“基金管理人概况”中，更新了总经理信息。在
“主
要人员情况”中，对董事、独立董事、总经理以及投资决策委员会信息进行
了更新。
3、在
“四、基金托管人”中，对基金托管人的信息进行了更新。
4、在
“五、相关服务机构”中，对代销机构的信息进行了更新。
5、在
“八、基金的投资”的“基金的投资组合报告”中，根据本基金实际运作
情况更新了最近一期投资组合报告的内容。
6、在
“九、基金的业绩
”中，根据基金的实际运作情况，对本基金成立以来
上投摩根香港精选港股通混合型证券投资基金－招募说明书（更新）摘要
的业绩进行了说明。
7、在“十六、风险揭示”中，新增关于投资科创板股票的风险揭示。
8、在
“二十二、其他应披露事项”中，对本披露期内的重大事项进行了披露。
上投摩根基金管理有限公司
二○一九年七月二十二日
中财网
