嘉实新兴市场债券(QDII)C2(000341)

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嘉实新兴市场债券(QDII)C2(000341) 基金公开信息

流水号 1931931

基金代码 000341

公告日期 2020-06-11

编号 1

标题嘉实新兴市场债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020年06月11日更新)

信息全文 嘉实新兴市场债券型证券投资基金更新招
募说明书摘要
(2020年06月11日更新)
基金管理人：嘉实基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
重要提示
嘉实新兴市场债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）根据2013年9月4日中国
证券监督管理委员会《关于核准嘉实新兴市场双币分级债券型证券投资基金募集的批复》
（证监许可[2013]1154号）和2013年10月10日《关于嘉实新兴市场双币分级债券型证券
投资基金募集时间安排的确认函》（基金部函[2013]860号）的核准公开发售，本基金基金
合同于2013年11月26日正式生效，自该日起本基金管理人开始管理本基金。
根据本基金基金合同约定，嘉实新兴市场双币分级债券型证券投资基金分级运作期为
2年，并在分级运作期满后转为嘉实新兴市场债券型证券投资基金。2015年11月30日，
嘉实新兴市场双币分级债券型证券投资基金转为嘉实新兴市场债券型证券投资基金。
投资有风险，投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金当事人之间权利、
义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基
金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照
《证券投资基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金
投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产。但不
保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2020年5月7
日,有关财务数据和净值表现截止日为2020年3月31日（未经审计），特别事项注明除外。
一、基金名称
本基金名称：嘉实新兴市场债券型证券投资基金
二、基金的类型
本基金类型：契约型
三、基金的投资目标
本基金在审慎的投资管理和风险控制下，力争总回报最大化，以谋求长期保值增值。
四、基金的投资范围
本基金的投资范围包括政府债券、政府支持债券、公司债券（包括公司发行的金融债
券）、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券、房地产信托凭证（REITs）、公募
基金（包括ETF）、货币市场工具、结构性投资产品、利率互换、信用违约互换、债券期货、
货币远期或期货合约、外汇互换等用于组合避险或有效管理的金融衍生工具以及中国证监
会允许基金投资的其他金融工具。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，
可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金投资组合中债券类资产占基金资产的比例不低于80%；
投资于新兴市场债券的比例不低于非现金基金资产的80%。现金和到期日在一年以内的政
府债券不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款
等。
如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程
序后，可以调整上述投资品种的投资比例。
“新兴市场债券”指新兴市场国家或地区的政府发行的债券、总部登记注册在新兴市
场国家或地区或主要业务收入/资产在新兴市场国家或地区的机构、企业等发行的债券，主
要包括离岸人民币债券及中国、香港美元债券部分亚洲及其他新兴市场国家或地区政府、
金融机构及公司发行的以美元或本币计价的固定收益证券。
“新兴市场国家或地区”所指的国家或地区主要包括：中国、韩国、台湾、香港、新
加坡、印度、土耳其、泰国、马来西亚、印度尼西亚、以色列、菲律宾、中东地区、南非、
埃及、摩洛哥、俄罗斯、捷克、波兰、匈牙利、巴西、墨西哥、智利、哥伦比亚、秘鲁等
国家或地区。本基金主要投资于与中国证监会签署备忘录的新兴市场国家或地区的证券。
五、基金的投资策略
本基金在控制基金组合风险的基础上，追求实现良好收益率的目标。
1、资产配置策略
本基金通过研究全球新兴市场经济运行趋势，深入分析不同国家和地区财政及货币政
策对经济运行的影响，结合对中长期利率走势、通货膨胀及各类债券的收益率、波动性的
预期，自上而下地决定债券组合久期，对投资组合类属资产的比例进行最优化配置和动态
调整。
2、债券投资策略
（1）久期策略
本基金将通过积极主动地预测市场利率的变动趋势，相应调整债券组合的久期配置，
以达到提高债券组合收益、降低债券组合利率风险的目的，主要投资策略包括战略性久期
配置和短期策略性久期调整：
在确定债券组合久期的过程中，本基金将在判断市场利率波动趋势的基础上，根据债
券市场收益率曲线的当前形态及陡峭度，通过合理假设下的情景分析和压力测试，最后确
定最优的债券组合的战略性久期配置。
短期策略性久期调整主要通过对市场短期趋势、资金流动、经济数据发布等因素所引
起的市场利率、价格波动的研究来调整投资组合久期。预期市场利率水平将上升时，适当
降低组合久期；预期市场利率将下降时，适当提高组合久期。
（2）信用债券投资策略
本基金通过承担适度的信用风险来获取信用溢价，主要关注个别债券的选择和行业配
置两方面。在定性与定量分析结合的基础上，通过“自上而下”与“自下而上”相结合的
分析策略，在信用类固定收益金融工具中进行个债的精选，结合适度分散的行业配置策略，
构造和优化组合。
通过采用“嘉实信用分析系统”的信用评级和信用分析，包括宏观信用环境分析、行
业趋势分析、管理层素质与公司治理分析、运营与财务状况分析、债务契约分析、特殊事
项风险分析等，依靠嘉实信用分析团队及嘉实中央研究平台的其他资源，深入分析挖掘发
债主体的经营状况、现金流、发展趋势等情况，严格遵守嘉实信用分析流程，执行嘉实信
用投资纪律。
1）个别债券选择
本基金依据“嘉实信用分析系统”的研究成果，执行“嘉实投资备选库流程”，生成
或更新买入信用债券备选库，强化投资纪律，保护组合质量。
本基金主要从信用债券备选库中选择或调整个债。本基金根据个债的类属、信用评级、
收益率（到期收益率、票面利率、利息支付方式、利息税务处理）、剩余期限、久期、凸性、
流动性（发行总量、流通量、上市时间）等指标，结合组合管理层面的要求，决定是否将个
债纳入组合及其投资数量。
2）行业配置
宏观信用环境变化，影响同一发债人的违约概率，影响不同发债人间的违约相关度，
影响既定信用等级发债人在信用周期不同阶段的违约损失率，影响不同信用等级发债人的
违约概率。同时，不同行业对宏观经济的相关性差异显著，不同行业的潜在违约率差异显
著。
本基金借助“嘉实信用分析系统”及嘉实中央研究平台，基于深入的宏观信用环境、
行业发展趋势等基本面研究，运用定性定量模型，在自下而上的个债精选策略基础上，采
取适度分散的行业配置策略，从组合层面动态优化风险收益。
3）信用风险控制措施
本基金实施谨慎的信用评估和市场分析、个债和行业层面的分散化投资策略，当发债
企业的基本面情况出现恶化时，运用“尽早出售（first sale, best sale）”策略，控制
投资风险。
本基金使用各信用级别持仓量、行业分散度、组合持仓分布、各项重要偿债指标范围
等描述性统计指标，还运用VaR、Credit Metrics、Credit Portfolio Views等模型，估
计组合在给定置信水平和事件期限内可能遭受的最大损失，以便有效评估和控制组合信用
风险暴露。
4）高收益债投资策略
高收益债票面利率较高、信用风险较大、二级市场流动性较差。高收益债收益率由基
准收益率与信用利差叠加组成，信用风险表现在信用利差的变化上；信用利差主要受两方
面影响，一是系统性信用风险，即该信用债对应信用水平的市场信用利差曲线变化；二是
非系统性信用风险，即该信用债本身的信用变化。
本基金运用深刻的基本面研究，力求前瞻性判断经济周期，在经济周期的复苏初期保
持适当增加的高收益债配置比例，在经济周期的过热期保持适当降低高收益债配置比例。
（3）货币投资策略
本基金通过分析亚洲及全球主要新兴市场因经济基本面、技术侧面和市场行为等因素
对中长期汇率变动进行预测，深入研究并跟踪影响不同国家或地区汇率的驱动因素（包括宏
观经济形势、财政及货币政策、资金流动等）发现投资价值。
（4）其它债券投资策略
1）期限结构配置策略
本基金对同一类属收益率曲线形态和期限结构变动进行分析，在给定组合久期以及其
他组合约束条件的情形下，通过嘉实债券组合优化数量模型，确定最优的期限结构。本基
金期限结构调整的配置方式包括子弹策略、哑铃策略和梯形策略。
2）骑乘策略
本基金将采用骑乘策略增强组合的持有期收益。当债券收益率曲线比较陡峭时，也即
相邻期限利差较大时，可以买入期限位于收益率曲线陡峭处的债券，也即收益率水平处于
相对高位的债券，随着持有期限的延长，债券的剩余期限将会缩短，债券的收益率水平将
会较投资期初有所下降，对应的将是债券价格的走高，而这一期间债券的涨幅将会高于其
他期间，这样就可以获得丰厚的价差收益即资本利得收入。
3）息差策略
本基金将利用回购利率低于债券收益率的情形，通过正回购将所获得的资金投资于债
券，利用杠杆放大债券投资的收益。
3、房地产投资信托投资策略
本基金会少量选择拥有优质房地产资产、良好管理能力和稳健资产负债表的房地产投
资信托进行投资，在扩大分红收益和资本增长的同时注意分散风险。
本基金基于定性和定量估值因素对投资范围进行评级，以推动基金对单支证券选择。
根据投研团队对于当地市场的前景和单支证券的盈利能力和风险分析，决定买入和卖出证
券。在做出买卖证券的决策前，需要对各个地区的房地产市场进行深入研究，并遵守系统
的风险管理方案，寻求具备价值升值潜力、能提供长期优厚回报的证券。
4、衍生工具投资策略
本基金的衍生品投资将严格遵守证监会及相关法律法规的约束，合理利用衍生工具，
控制下跌风险，对冲汇率风险，实现保值和锁定收益。
为对冲汇率风险，本基金将投资于外汇远期合约、外汇期货、外汇期权、外汇互换协
议、利率期权等金融工具。投资流程如下：基金经理提交投资衍生品的建议报告，其中应
包括宏观分析、市场分析、决策依据（结合定量部门计算的组合beta 值）、采用的具体合
约种类、数量、到期日、合约的流动性分析等。
风险控制部门根据报告计算相应的指标，包括在险价值分析、情景分析、压力测试等，
并对基金经理的投资建议表示意见。投资决策委员会根据内部流程进行最终决策。在投资
策略实施后，基金经理根据市场状况和组合仓位情况做出期货合约的平仓或加仓决定，同
时报投资决策委员会批准。
风险控制部门每日须对组合头寸和保证金情况进行监控，以确保流动性足够以及符合
基金合同规定的投资限制，发现问题立即向投资决策委员会报告。
未来，随着证券市场投资工具的发展和丰富，基金可相应调整和更新相关投资策略，
并在更新招募说明书中公告。
5、组合风险控制措施
“嘉实下行风险波动模型”，从组合层面以及个券层面分别度量组合潜在的下行风险，
根据宏观环境以及证券市场表现，设置一定的阀值，将组合可能的下行波动控制在较小范
围内。在组合层面，本基金使用下方波动率、CVAR（条件在险价值）等指标，结合情景分析
和压力测试的方法，评价组合在未来一段时间发生下行波动的可能性及幅度。在个券层面，
对债券等固定收益类资产，本基金将通过凸度分析法，将债券的凸度与宏观环境相联系，
当预期未来进入加息通道、债券市场收益率水平持续上移时，本基金根据期限结构和类属
配置目标，通过凸性分析选择波动特性最优的债券，从而降低组合可能面临的下行风险。
6、投资决策
（1）决策依据
1）国家有关法律、法规和基金合同的有关规定。
2）宏观经济、微观经济运行状况，货币政策和财政政策执行状况，货币市场和证券市
场运行状况。
3）分析师各自独立完成相应的研究报告，为投资策略提供依据。
（2）决策程序
1）投资决策委员会定期和不定期召开会议，根据基金投资目标和对市场的判断决定基
金的总体投资策略，审核并批准基金经理提出的资产配置方案或重大投资决定。
2）相关研究部门或岗位根据嘉实中央研究平台、嘉实信用分析系统等流程规定，进行
分析，提出分析报告。
3）基金经理根据投资决策委员会的决议，参考研究部门提出的报告，并依据基金申购
和赎回的情况控制投资组合的流动性风险，制定具体资产配置和调整计划，进行投资组合
的构建和日常管理。
4）交易部依据基金经理的指令，制定交易策略并执行交易。
5）监察稽核部负责监控基金的运作管理是否符合法律、法规及基金合同和公司相关管
理制度的规定；风险管理部门运用风险监测模型以及各种风险监控指标，对市场预期风险
进行风险测算，对基金组合的风险进行评估，提交风险监控报告；风险控制委员会根据市
场变化对基金投资组合进行风险评估与监控。
六、基金的业绩比较基准
本基金业绩比较基准：同期人民币一年期定期存款利率+1%
如果今后相关法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较
基准推出，经基金管理人与基金托管人协商，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩
比较基准并及时公告，而无需召开基金份额持有人大会。
七、基金的风险收益特征
本基金为债券型基金，主要投资于新兴市场的各类债券，其预期风险和预期收益低于
股票型基金、混合型基金，高于货币市场基金。
八、基金的投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2020年4月20日
复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至2020年3月31日（“报告期末”），本报告所列财务数
据未经审计。
1. 报告期末基金资产组合情况
序号项目金额（人民币元）占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 - -
其中：普通股 - -
优先股 - -
存托凭证 - -
房地产信托凭证 - -
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 1,074,823,949.99 84.44
其中：债券 1,074,823,949.99 84.44
资产支持证券 - -
4 金融衍生品投资 1,057,291.18 0.08
其中：远期 1,057,291.18 0.08
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售 - -
金融资产
6 货币市场工具 - -
7 银行存款和结算备付金合计 161,696,936.82 12.70
8 其他资产 35,334,779.38 2.78
9 合计 1,272,912,957.37 100.00
2. 报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布
无。
3. 报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合
无。
4. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭
证投资明细
无。
5. 报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合
债券信用等级公允价值（人民币元）占基金资产净值比例（％）
AAA 33,054,202.05 2.69
A+ 19,018,781.91 1.55
A 35,853,192.07 2.92
A- 68,519,300.67 5.58
BBB+ 70,281,719.29 5.73
BBB 150,696,853.29 12.28
BBB- 159,586,219.70 13.01
BB+ 100,556,055.76 8.20
BB 79,964,181.54 6.52
BB- 155,282,960.60 12.66
B+ 66,155,052.41 5.39
B 82,627,207.02 6.73
B- 30,039,584.11 2.45
CCC+ 8,916,605.43 0.73
CCC 14,272,034.14 1.16
注：本基金持有的债券主要采用国际权威评级机构（标普、穆迪）提供的债券信用评级信
息，上述机构未提供评级信息的债券采用内部评级。
6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号债券代码债券名称数量（份）公允价值（人民币元）占基金资产净值比例（％）
1 US912810SL35 US TREASURY N/B 28,340,400.00 33,054,202.05 2.69
2 USN8133NAA56 SIGMA FINANCE NL 19,838,280.00 18,351,797.68 1.50
3 XS2124187571 G AZPROM PJSC (GAZ FN) 19,129,770.00 17,838,701.82 1.45
4 USY0606WCA63 BANGKOK BANK PCL/HK 18,421,260.00 16,321,052.15 1.33
5 US40049JBE64 GRUPO TELEVISA SAB 14,170,200.00 14,752,028.41 1.20
注：1.本表所使用的证券代码为彭博代码；2.数量列示债券面值，以外币计价的债券面值
按照期末中国人民银行公布的人民币兑外币汇率中间价折算为人民币。
7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券
投资明细
无。
8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名金融衍生品投
资明细
序号衍生品类别衍生品名称公允价值（人民币元）占基金资产净值比例（%）
1 远期投资外汇远期（欧元对美元） 1,128,494.32 0.09
2 远期投资外汇远期（欧元对美元） 121,578.05 0.01
3 远期投资外汇远期（美元对欧元） 118,304.87 0.01
4 远期投资外汇远期（美元对欧元） 63,879.40 0.01
5 远期投资外汇远期（美元对欧元） -45,194.01 -0.00
9. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
无。
10. 投资组合报告附注
(1)
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，在本报告编制日前
一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。
(2)
本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。
(3) 其他资产构成
序号名称金额（人民币元）
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 2,780,082.70
3 应收股利 -
4 应收利息 16,258,957.11
5 应收申购款 16,295,739.57
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 35,334,779.38
(4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
无。
(5) 报告期末前十名股票及存托凭证中存在流通受限情况的说明
无。
九、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，
投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
转型前
（一）本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④
2013年11月26日（合同生效日）至2013年12月31日 1.03% 0.08% 0.40% 0.01% 0.63% 0.07%
2014年度 4.17% 0.20% 4.05% 0.01% 0.12% 0.19%
2015年1月1日至11月26日 10.53% 0.46% 2.92% 0.01% 7.61% 0.45%
（二）自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动
的比较
图：嘉实新兴市场双币分级债券基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历
史走势对比图
（2013年11月26日至2015年11月26日（分级运作届满日））
注：按基金合同和招募说明书的约定，本基金自基金合同生效日起6个月内为建仓期，建仓
期结束时本基金的各项投资比例符合基金合同“第十五部分（二）投资范围和（四）投资限
制”的有关约定。
转型后
（三）基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
嘉实新兴市场A1
阶段净值增长率① 净值增长率标准差业绩比较基准收益业绩比较基准收益 ①-③ ②-④
② 率③ 率标准差④
2015年11月27日至2015年12月31日 1.50% 0.11% 0.25% 0.01% 1.25% 0.10%
2016年 12.91% 0.19% 2.54% 0.01% 10.37% 0.18%
2017年 2.79% 0.20% 2.53% 0.01% 0.26% 0.19%
2018年 1.95% 0.26% 2.53% 0.01% -0.58% 0.25%
2019年 13.66% 0.19% 2.53% 0.01% 11.13% 0.18%
2020年1月1日至2020年3月31日 -15.75% 1.03% 0.63% 0.01% -16.38% 1.02%
嘉实新兴市场C2
阶段净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④
2015年11月27日至2015年12月31日 -0.30% 0.10% 0.25% 0.01% -0.55% 0.09%
2016年 5.22% 0.15% 2.54% 0.01% 2.68% 0.14%
2017年 8.58% 0.10% 2.53% 0.01% 6.05% 0.09%
2018年 -3.42% 0.13% 2.53% 0.01% -5.95% 0.12%
2019年 11.18% 0.13% 2.53% 0.01% 8.65% 0.12%
2020年1月1日至2020年3月31日 -17.17% 1.04% 0.63% 0.01% -17.80% 1.03%
（四）自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动
的比较
图1：嘉实新兴市场A1基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对
比图
（2015年11月26日至2020年3月31日）
图2：嘉实新兴市场C2基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对
比图
（2015年11月26日至2020年3月31日）
注：1.按基金合同和招募说明书的约定，本基金自基金合同生效日起6个月内为建仓期，
建仓期结束时本基金的各项投资比例符合基金合同“第十五部分（二）投资范围和（四）
投资限制”的有关约定。
2.2020年1月3日，本基金管理人发布《关于增聘嘉实新兴市场债券基金经理的公
告》，增聘国歌（GuoGe）女士担任本基金基金经理职务，与基金经理关子宏先生共同管理
本基金。
十、基金管理人
（一）基金管理人基本情况
1、基本信息
名称嘉实基金管理有限公司
注册地址中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心二期27楼09-14单元
办公地址北京市建国门北大街8号华润大厦8层
法定代表人经雷
成立日期 1999年3月25日
注册资本 1.5亿元
股权结构中诚信托有限责任公司40%，DWS Investments Singapore Limited 30%，立信投资有限责任公司30%。
存续期间持续经营
电话（010）65215588
传真（010）65185678
联系人胡勇钦
嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1999]5号文批准，于1999年3月25日
成立，是中国第一批基金管理公司之一，是中外合资基金管理公司。公司注册地上海，总部
设在北京并设深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、广州、北京怀柔、武汉分公司。公司
获得首批全国社保基金、企业年金投资管理人、QDII资格和特定资产管理业务资格。
（二）主要人员情况
1、基金管理人董事,监事,总经理及其他高级管理人员情况
牛成立先生，联席董事长，经济学硕士，中共党员。曾任中国人民银行非银行金融机
构监管司副处长、处长；中国银行厦门分行党委委员、副行长（挂职）；中国银行业监督管
理委员会（下称银监会）非银行金融机构监管部处长；银监会新疆监管局党委委员、副局长；
银监会银行监管四部副主任；银监会黑龙江监管局党委书记、局长；银监会融资性担保业
务工作部（融资性担保业务监管部际联席会议办公室）主任；中诚信托有限责任公司党委委
员、总裁。现任中诚信托有限责任公司党委书记、董事长，兼任中国信托业保障基金有限
责任公司董事。
赵学军先生，董事长，党委书记，经济学博士。曾就职于天津通信广播公司电视设计
所、外经贸部中国仪器进出口总公司、北京商品交易所、天津纺织原材料交易所、商鼎期
货经纪有限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。2000年10月至2017年12
月任嘉实基金管理有限公司董事、总经理，2017年12月起任公司董事长。
朱蕾女士，董事，硕士研究生，中共党员。曾任保监会财会部资金运用处主任科员；
国都证券有限责任公司研究部高级经理；中欧基金管理有限公司董秘兼发展战略官。现任
中诚信托有限责任公司业务总监兼国际业务部总经理，兼任中诚国际资本有限公司总经理、
中诚宝捷思货币经纪有限公司董事长及法人代表。
韩家乐先生，董事，1990年毕业于清华大学经济管理学院，硕士研究生。1990年2月
至2000年5月任海问证券投资咨询有限公司总经理；1994年至今，任北京德恒有限责任公
司总经理；2001年11月至今，任立信投资有限责任公司董事长。
Mark H.Cullen先生，董事，澳大利亚籍，澳大利亚莫纳什大学经济政治专业学士。曾
任达灵顿商品(Darlington Commodities)商品交易主管，贝恩(Bain&Company)期货与商品
部负责人，德意志银行（纽约）全球股票投资部首席运营官、MD，德意志资产管理（纽约）
全球首席运营官、MD，德意志银行（伦敦）首席运营官，德意志银行全球审计主管。现任
DWS Management GmbH执行董事、全球首席运营官。
高峰先生，董事，美国籍，美国纽约州立大学石溪分校博士。曾任所罗门兄弟公司利
息衍生品副总裁，美国友邦金融产品集团结构产品部副总裁。自1996年加入德意志银行以
来，曾任德意志银行（纽约、香港、新加坡）董事、全球市场部中国区主管、上海分行行长，
2008年至今任德意志银行（中国）有限公司行长、德意志银行集团中国区总经理。
王巍先生，独立董事，美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。曾任职于中国建
设银行辽宁分行。曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员，美国化学银行分析师，
美国世界银行顾问，中国南方证券有限公司副总裁，万盟投资管理有限公司董事长。2004
至今任万盟并购集团董事长。
汤欣先生，独立董事，中共党员，法学博士，清华大学法学院教授、清华大学商法研
究中心副主任、《清华法学》副主编，汤姆森路透集团“中国商法”丛书编辑咨询委员会成
员。曾兼任中国证券监督管理委员会第一、二届并购重组审核委员会委员，现兼任上海证
券交易所上市委员会委员、中国上市公司协会独立董事委员会首任主任。
王瑞华先生，独立董事，管理学博士，会计学教授，注册会计师，中共党员。曾任中
央财经大学财务会计教研室主任、研究生部副主任、商学院院长兼MBA教育中心主任。现
任中央财经大学商学院教授。
经雷先生，董事、总经理，金融学、会计学专业本科学历，工商管理学学士学位，特
许金融分析师（CFA）。1998年到2008年在美国国际集团（AIG）国际投资公司美国纽约总
部担任研究投资工作。2008年到2013年历任友邦保险中国区资产管理中心副总监，首席投
资总监及资产管理中心负责人。2013年10月至今就职于嘉实基金管理有限公司，历任董事
总经理（MD）、机构投资和固定收益业务首席投资官；2018年3月起任公司总经理。
张树忠先生，监事长，经济学博士，高级经济师，中共党员。曾任华夏证券公司投资
银行部总经理、研究发展部总经理；光大证券公司总裁助理、北方总部总经理、资产管理
总监；光大保德信基金管理公司董事、副总经理；大通证券股份有限公司副总经理、总经
理；大成基金管理有限公司董事长，中国人保资产管理股份有限公司副总裁、首席投资执
行官；中诚信托有限责任公司副董事长、党委副书记。现任中诚信托有限责任公司党委副
书记、总裁，兼任中诚资本管理（北京）有限公司董事长。
穆群先生，监事，经济师，硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教，长安信息产业
（集团）股份有限公司董事会秘书，北京德恒有限责任公司财务主管。2001年11月至今任
立信投资有限公司财务总监。
曾宪政先生，监事，法学硕士。1999年7月至2003年10月就职于首钢集团，2003年
10月至2008年6月，为国浩律师集团（北京）事务所证券部律师。2008年7月至今，就职
于嘉实基金管理有限公司法律稽核部、法律部，现任法律部总监。
罗丽丽女士，监事，经济学硕士。2000年7月至2004年8月任北京兆维科技股份有限
公司证券事务代表，2004年9月至2006年1月任平泰人寿保险股份有限公司（筹）法律事
务主管，2006年2月至2007年10月任上海浦东发展银行北京分行法务经理，2007年10
月至2010年12月任工银瑞信基金管理有限公司法律合规经理。2010年12月加入嘉实基金
管理有限公司,曾任稽核部执行总监，现任基金运营总监。
王炜女士，督察长，中共党员，法学硕士。曾就职于中国政法大学法学院、北京市陆
通联合律师事务所、北京市智浩律师事务所、新华保险股份有限公司。曾任嘉实基金管理
有限公司法律部总监。
郭杰先生，机构首席投资官，硕士研究生。曾任职于富国基金管理有限公司、汇添富
基金管理股份有限公司、海富通基金管理有限公司。2012年5月加入嘉实基金管理有限公
司，历任部门总监、策略组组长，现任公司机构首席投资官。
2、基金经理
（1）现任基金经理
关子宏先生，经济学硕士, 特许金融分析师，19年证券从业经历。2012年1月加入嘉
实基金管理有限公司，现兼任嘉实国际资产管理公司首席投资官。曾任职于霸菱资产管理
（亚洲）有限公司担任亚洲债券投资总监，瑞士信贷资产管理有限公司（新加坡及北京）的
亚洲固定收益及外汇部董事，保诚资产管理（新加坡）有限公司的亚洲固定收益投资董事和
首域投资（香港）有限公司的基金经理等职务。2013年11月26日至2015年11月25日任
嘉实新兴市场双币分级债券基金基金经理。2015年11月26日至今任嘉实新兴市场债券型
证券投资基金基金经理。
国歌(Guo Ge)女士，本科，6年证券从业经历，具有基金从业资格。曾先后任职于
Energie Baden-Wüttemberg ，Deutsche Asset & Wealth Management ，Deutsche Asset
Management (DWS)，Union Investment，历任分析师及投资经理职务。2018年9月加入嘉
实基金管理有限公司，从事投资与研究工作。2020年1月3日至今任嘉实新兴市场债券型
证券投资基金基金经理。
（2）历任基金经理
本基金无历任基金经理。
3、海外投资决策委员会
海外投资决策委员会的成员包括：嘉实国际首席投资官 Thomas Kwan，资深基金经理
Eric Liu, Yiqian Jiang, Chenye Yannan, June Chua, Ching Yin Fung, Kevin Sung，
风险管理部 Ray Li, Mengxiao Yu。
上述人员之间均不存在近亲属关系。
十一、费用概览
(一) 与基金运作有关的费用
1、基金费用的种类
（1）基金管理人的管理费；
（2）基金托管人的托管费（如基金托管人委托境外托管人，包括向其支付的相应服务
费）；
（3）《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
（4）《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和税务顾问费；
（5）基金份额持有人大会费用；
（6）基金的证券交易费用及在境外市场的交易、清算、登记等实际发生的费用（out-
of-pocket fees），包括但不限于经手费、印花税、证管费、过户费、手续费、券商佣金、
权证交易的结算费及其他类似性质的费用等；
（7）基金的银行汇划费用；
（8）销售服务费；
（9）基金进行外汇兑换交易的相关费用；
（10）基金依照有关法律法规应当缴纳的，购买或处置证券有关的任何税收、征费、关
税、印花税、交易及其他税收及预扣提税（以及与前述各项有关的任何利息及费用）；
（11）与基金缴纳税收有关的手续费、汇款费等；
（12）代表基金投票或其他与基金投资活动有关的费用；
（13）与基金有关的诉讼、追索费用；但由基金管理人或托管人自身原因造成的此类费
用由基金管理人或托管人自行承担；
（14）因基金运作需要或基金份额持有人决定更换基金管理人，更换基金托管人及基金
资产由原基金托管人转移新基金托管人所引起的费用；
（15）按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（1）基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.0%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×1.0%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人和基金托管人
双方核对后，由基金托管人于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管
理人。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
（2）基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如
下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经管理人和基金托管人双方
核对后，由基金托管人于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支取给基金托管人。
若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
（3）基金的销售服务费
基金的销售服务费用于支付销售机构佣金、基金的营销费用以及基金份额持有人服务
费等。
a) 本基金分级运作期内的销售服务费
本基金分级运作期内，嘉实新兴市场A基金份额收取销售服务费，年费率为 0.5%，嘉
实新兴市场B基金份额不收取销售服务费。
计算方法如下：
H＝E×FX×年销售服务费率÷当年天数
H为嘉实新兴市场A基金份额每日应计提的销售服务费
E为前一日嘉实新兴市场A的基金份额参考净值与嘉实新兴市场A的基金份额数的乘积
FX为前一日美元兑换人民币的汇率（CNY/USD）。
基金销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人和基金托
管人双方核对后，由基金托管人于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基
金管理人。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
b) 本基金按照基金合同约定转换为嘉实新兴市场债券型证券投资基金后，其中A1类
基金份额不收取销售服务费，C2类基金份额收取销售服务费，年费率为0.5%。
计算方法如下：
H＝E×FX×年销售服务费率÷当年天数
H为嘉实新兴市场债券型证券投资基金的C2类基金份额每日应计提的销售服务费
E为嘉实新兴市场债券型证券投资基金的C2类基金份额前一日基金资产净值
FX为前一日美元兑换人民币的汇率（CNY/USD）。
基金销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人和基金托
管人双方核对后，由基金托管人于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付，由
基金管理人代收，基金管理人收到后支付给基金销售机构，专门用于本基金的销售与基金
份额持有人服务。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
上述“1、基金费用”的种类中除管理费、托管费、销售服务费之外的基金费用，根据
有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产
中支付。
3、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
（1）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产
的损失；
（2）基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
（3）《基金合同》生效前的相关费用；
（4）其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
4、基金管理费、基金托管费、基金销售服务费的调整
基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商一致，酌情调低基金管理费率、
基金托管费率、基金销售服务费率，无须召开基金份额持有人大会。提高上述费率需经基
金份额持有人大会决议通过，除非《基金合同》、相关法律法规或监管机构另有规定。
（二）与基金销售有关的费用
本基金转为嘉实新兴市场债券型证券投资基金后的A1类基金份额在投资者申购时收取
前端申购费，在赎回时根据持有期限收取赎回费；C2类基金份额不收取前后端申购费，而
从本类别基金资产中计提销售服务费，对于持有期限不少于30日的本类别基金份额的赎回
不收取赎回费，但对持有期限少于30日的本类别基金份额的赎回收取赎回费。本基金申购
费用由投资人承担，不列入基金财产；本基金赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人
承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取，基金的赎回费用应全额计入基金财产。
1、本基金A1类基金份额申购费率按照申购金额递减，即申购金额越大，所适用的申
购费率越低。投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。具体如下：
A1类基金份额申购金额（含申购费） A1类基金份额申购费率
M＜100万元 0.80%
100万元≤M＜300万元 0.50%
300万元≤M＜500万元 0.30%
M≥500万元按笔收取，1000元/笔
个人投资者通过本基金管理人直销网上交易系统申购本基金业务实行申购费率优惠，其
申购费率不按申购金额分档，统一优惠为申购金额的0.6％，但中国银行长城借记卡持卡人，
申购本基金的申购费率优惠按照相关公告规定的费率执行；机构投资者通过本基金管理人直
销网上交易系统申购本基金，其申购费率不按申购金额分档，统一优惠为申购金额的0.6％。
优惠后费率如果低于0.6％，则按0.6％执行。基金招募说明书及相关公告规定的相应申购费
率低于0.6%时，按实际费率收取申购费。个人投资者于本公司网上直销系统通过汇款方式申
购本基金的，前端申购费率按照相关公告规定的优惠费率执行。
2020年4月2日，本基金管理人发布了《关于面向养老金客户实施特定申购费率的公告》，
自2020年4月3日起，对通过本公司直销中心（包括直销中心柜台及网上直销）申购本基金的
养老金客户实施特定申购费率：通过公司直销中心申购本基金的，适用的申购费率为对应申
购金额所适用的原申购费率的10%；申购费率为固定金额的，则按原费率执行，不再享有费
率折扣。其中，养老金客户包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企
业年金单一计划以及集合计划、企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划、基本养老保
险基金、符合人社部规定的养老金产品、职业年金计划、养老目标基金。如将来出现可以投
资基金的住房公积金、享受税收优惠的个人养老账户、经养老基金监管部门认可的新的养老
基金类型，基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围。
本基金的申购费用由申购人承担，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项
费用，不列入基金财产。
注：2014年9月2日，本基金管理人发布了《嘉实基金管理有限公司关于增加开通后端
收费基金产品的公告》，自2015年12月2日起，增加开通本基金在本公司基金网上直销系统
的后端收费模式（包括申购、定期定额投资、基金转换等业务）、并对通过本公司基金网上直
销系统交易的后端收费进行费率优惠，本基金优惠后的费率见下表：
持有期限（T）基金网上直销后端申购优惠费率
0 0.10%
1年≤T 0.05%
T≥3年 0.00%
本公司直销中心柜台和代销机构暂不开通后端收费模式。具体请参见嘉实基金网站刊载的
公告。
2、本基金对A1、C2类基金份额收取赎回费，在投资者赎回基金份额时收取。基金份
额的赎回费率按照持有时间递减，即相关基金份额持有时间越长，所适用的赎回费率越低。
本基金的赎回费用由基金份额持有人承担，对A1类基金份额，持续持有期少于7日的
投资者将收取1.5%的赎回费并全额计入基金财产，除此之外的赎回费也一并全额计入基金
财产。对于持有期限少于30日的C2类基金份额所收取的赎回费全额计入基金财产。
本基金A1类基金份额的赎回费率具体如下：
持有期限（H）赎回费率
H＜7天 1.50%
7天≤H＜365天 0.10%
365天≤H 0.05%
H≥730天 0
本基金C2类基金份额的赎回费率具体如下：
持有期限（H）赎回费率
H＜7天 1.50%
7天≤H＜30天 0.75%
H≥30天 0
3、基金管理人可以在法律法规和基金合同规定范围内调整申购费率和赎回费率。费率
如发生变更，基金管理人应在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上刊
登公告。
4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定
基金促销计划，针对以特定交易方式(如网上交易等)等进行基金交易的投资人定期或不定
期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基
金管理人可以适当调低基金申购费率、基金赎回费率。
（三）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家或投资市场所在国家或地区
的税收法律、法规执行。除因基金管理人或基金托管人疏忽、故意行为导致基金在税收方
面的损失外，基金管理人和基金托管人不承担责任。
十二、基金托管人
（一）基金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号
成立时间：1984年1月1日
法定代表人：陈四清
注册资本：人民币35,640,625.7089万元
联系电话：010-66105799
联系人：郭明
（二）主要人员情况
截至2019年9月，中国工商银行资产托管部共有员工208人，平均年龄33岁，95%以
上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
（三）基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以
来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规
范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外
广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异
的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投
资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII资产、
QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商
业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全
的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户
提供个性化的托管服务。截至2019年9月，中国工商银行共托管证券投资基金1006只。
自2003年以来，本行连续十六年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财
资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选
的68项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外
金融领域的持续认可和广泛好评。
（四）基金托管人的内部控制制度
中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托管行业
的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控建设”的
做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作，在积极拓展各项托
管业务的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心培育内控文化，完善风险控制机制，
强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。从2005年至今共十二次顺利通过评估组
织内部控制和安全措施最权威的ISAE3402审阅，全部获得无保留意见的控制及有效性报告。
充分表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面
认可,也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国
际先进水平。目前，ISAE3402审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。”
1、内部风险控制目标
保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经营、规
范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体
系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持有人的权益；保障资产托管
业务安全、有效、稳健运行。
2、内部风险控制组织结构
中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门（内控
合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总
行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。
资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，
在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业
务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。
3、内部风险控制原则
（1）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于
托管业务经营管理活动的始终。
（2）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约；
监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。
（3）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内控优
先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。
（4）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产和其
他委托资产的安全与完整。
（5）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，
并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。
（6）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和控制人员必
须相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部
门。
4、内部风险控制措施实施
（1）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确的岗位职
责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度，并采取
了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独
立、网络独立。
（2）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者
和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资产托管部在实现内
部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理部门改进。
（3）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互控防线”、
“监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为本”的内控文化，
增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务
与职业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。
（4）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、
处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。
（5）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理，
定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风险识别、评估，制
定并实施风险控制措施，排查风险隐患。
（6）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路
的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。
（7）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于数据、应
用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演练。为使演练更加接
近实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机
演练”。从演练结果看，资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。
5、资产托管部内部风险控制情况
（1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经理的直
接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产托管业务健康、稳
定地发展。
（2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工
的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险
管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内
的风险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构，形成不同部门、不同
岗位相互制衡的组织结构。
（3）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把风险防范
和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力，资产托管部
已经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、
信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业务过程，形成各个业务环节之间的相
互制约机制。
（4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。资产托管
业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作，一直将
建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业
务的快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同
等重要的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。
（五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定，基金托管人对基金的投
资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券市场、基
金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金
收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查，
其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同生效之后六个月开始。
基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关基金法律
法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应
及时核对，并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内，基金托管人有权随时对
通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能
在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金
管理人限期纠正。
十三、境外托管人
（一）基本情况
名称: 香港上海汇丰银行有限公司
注册地址: 香港中环皇后大道中一号汇丰总行大厦
办公地址: 香港九龙深旺道一号, 汇丰中心一座六楼
成立日期：1865年
管理层:
行政总裁: 王冬胜
联系人: 钟咏苓
电话: +86 21 3888 2381
Email: sophiachung@hsbc.com.cn
公司网址:
2019年12月31日公司股本：1,723.35亿港元
2019年12月31日托管资产规模：8.5万亿美元
信用等级：标准普尔AA-
汇丰是全球最大的银行及金融服务机构之一。我们通过四大环球业务：零售银行及财
富管理、工商金融、环球银行及资本市场以及环球私人银行，为约4,000万名客户提供服
务。我们的业务网络遍及欧洲、亚洲、中东及非洲、北美和拉美，覆盖全球64个国家和地
区。
汇丰旨在把握市场增长机会，致力建立联系以协助客户开拓商机，推动企业茁壮成长
及各地经济繁荣发展，而最终目标是让客户实现理想。
汇丰控股有限公司在伦敦、香港、纽约、巴黎和百慕大证券交易所上市，股东
197,000 名，遍布全球 130 个国家和地区。
（二）境外托管人的职责
对基金的境外财产，基金托管人可以授权境外资产托管人代为履行其对基金的受托人
职责，包括但不限于：
1、仅在依基金托管人指示之情形下，依规定之形式及方式转移、交换或交付其于境
外资产托管协议下为基金托管之QDII客持有之投资；
2、按照相关合同的约定,计算境外受托资产的资产净值，提供与受托资产业务活动有
关的会计、交易记录、并保存受托资产托管业务活动的记录、账册以及其他相关资料。
境外托管人须及促使其次托管人或代表人尽其合理努力及判断力履行有关协议所规定
之责任与义务，但境外托管人或其代表人或次托管人并无欺诈、疏忽、故意失责或违约之
情况下，境外托管代理人或其代表人或次托管人及其董事、人员及其代理人就其等因善意
及恰當地履行境外资产托管协议，或依照基金托管人 (或其获授权人)之指示或所为之行为
而导致托管资产遭受之任何损失、费用或任何后果均不用负上法律责任。
境外托管人在履行职责过程中，因本身欺诈、疏忽、故意失责或违约而导致托管资产
遭受之损失(但任何附带、间接、特别、从属损害或惩戒性损害赔偿除外)的，基金托管人
应当承担相应责任。在决定境外托管人是否有过错、疏忽等不当行为，应根据基金托管人
与境外托管人之间的协议的适用法律及当地的证券市场惯例决定。
十四、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
1、直销机构
（1）嘉实基金管理有限公司直销中心
办公地址北京市东城区建国门南大街7号北京万豪中心D座12层
电话（010）65215588 传真（010）65215577
联系人黄娜
（2）嘉实基金管理有限公司上海直销中心
办公地址中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心二期27楼09-14单元
电话（021）38789658 传真（021）68880023
联系人邵琦
（3）嘉实基金管理有限公司成都分公司
办公地址成都市高新区交子大道177号中海国际中心A座2单元21层04-05单元
电话（028）86202100 传真（028）86202100
联系人王启明
（4）嘉实基金管理有限公司深圳分公司
办公地址深圳市福田区益田路6001号太平金融大厦16层
电话 0755-84362200 传真（0755）25870663
联系人陈寒梦
（5）嘉实基金管理有限公司青岛分公司
办公地址青岛市市南区山东路6 号华润大厦3101 室
电话（0532）66777997 传真（0532）66777676
联系人胡洪峰
（6）嘉实基金管理有限公司杭州分公司
办公地址杭州市江干区四季青街道钱江路1366 号万象城2 幢1001A 室
电话（0571）88061392 传真（0571）88021391
联系人刘伟
（7）嘉实基金管理有限公司福州分公司
办公地址福州市鼓楼区五四路137号信合广场801A单元
电话（0591）88013670 传真（0591）88013670
联系人吴志锋
（8）嘉实基金管理有限公司南京分公司
办公地址南京市白下区中山东路288号新世纪广场A座4202室
电话（025）66671118 传真（025）66671100
联系人徐莉莉
（9）嘉实基金管理有限公司广州分公司
办公地址广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心裙楼103、203单元
电话（020）62305005 传真（020）62305005
联系人周炜
2、代销机构
序号代销机构名称代销机构信息
1 中国农业银行股份有限公司注:只代销人民币份额。办公地址：北京市东城区建国门内大街69号法定代表人：周慕冰
电话：(010)85108227 传真：(010)85109219 客服电话：95599 网址：
2 交通银行股份有限公司注:只代销美元现汇。办公地址：上海市浦东新区银城中路188号法定代表人：任德奇联系人：王菁电话：021－58781234 传真：021－58408483 客服电话：95559 网址：
3 招商银行股份有限公司注:只代销人民币份额。办公地址：深圳市福田区深南大道7088号法定代表人：李建红联系人：季平伟电话：（0755）83198888 传真：（0755）83195050 客服电话：95555 网址：
4 中信银行股份有限公司注:只代销人民币份额。办公地址：北京市东城区朝阳门北大街9号法定代表人：李庆萍联系人：丰靖客服电话：95558 网址：
5 中国民生银行股份有限公司注:只代销人民币份额。办公地址：中国北京市西城区复兴门内大街2号民生银行大厦法定代表人：洪崎联系人：王志刚电话：(010)58560666 客服电话：95568 网址：
6 上海银行股份有限公司注:只代销人民币份额。办公地址：上海市浦东新区银城中路168号法定代表人：金煜联系人：王笑电话：021-68475888 传真：021-68476111 客服电话：95594 网址：
7 平安银行股份有限公司注:只代销人民币份额。办公地址：深圳市深南东路5047号;深圳市福田区益田路5023号平安金融中心B座法定代表人：谢永林联系人：张青电话：0755-22166118 传真：0755-82080406 客服电话：95511-3或95501
网址：
8 上海农村商业银行股份有限公司注:只代销人民币份额。办公地址：上海市黄浦区中山东二路70号法定代表人：徐力联系人：施传荣电话：021-38523692 传真：021-50105124 客服电话：(021)962999 网址：
9 北京农村商业银行股份有限公司注:只代销人民币份额。办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街16号法定代表人：王金山联系人：王薇娜电话：(010)85605006 传真：(010)85605345 客服电话：96198 网址：
10 徽商银行股份有限公司注:只代销人民币份额。办公地址：安徽省合肥市安庆路79号天徽大厦A座法定代表人：吴学民联系人：顾伟平电话：0551-65898103 传真：0551-62667684 客服电话：4008896588 网址：
11 杭州银行股份有限公司注:只代销人民币份额。办公地址：杭州市下城区庆春路46号法定代表人：陈震山联系人：严峻电话：(0571)85108309 传真：(0571)85108309 客服电话：400-888-8508 网址：
12 深圳农村商业银行股份有限公司注:只代销人民币份额。办公地址：深圳市罗湖区深南东路3038号合作金融大厦法定代表人：李光安联系人：常志勇电话：0755-25188781 传真：0755-25188785 客服电话：961200(深圳) 网址：
13 大连银行股份有限公司注:只代销人民币份额。办公地址：大连市中山区中山路88号法定代表人：崔磊联系人：沈宗达电话：0411-82311936 传真：0411-82311731 客服电话：4006640099
网址：
14 包商银行股份有限公司注:只代销人民币份额。办公地址：内蒙古自治区包头市青山区钢铁大街6号法定代表人：周学东联系人：张晶电话：0472-5189165 传真：010-84596546 客服电话：95352 网址：
15 四川天府银行股份有限公司注:只代销人民币份额。办公地址：四川省南充市顺庆区滨江中路一段97号26栋法定代表人：邢敏联系人：樊海波电话：028-67676033 传真：028-67676033 网址：
16 华融湘江银行股份有限公司注:只代销人民币份额。办公地址：湖南省长沙市湘府东路二段208号万境财智中心南栋法定代表人：张永宏联系人：杨舟电话：0731-89828900 客服电话：0731-96599 网址：
17 青岛农村商业银行股份有限公司注:只代销人民币份额。办公地址：山东省青岛市崂山区秦岭路6号1号楼法定代表人：刘仲生联系人：李洪姣电话：0532-66957228 传真：0532-85933730 客服电话：400-11-96668 网址：
18 桂林银行股份有限公司注:只代销人民币份额。办公地址：桂林市临桂区公园北路8号法定代表人：吴东联系人：周佩玲传真：0773-3851691 客服电话：4008696299 网址：
19 浙江杭州余杭农村商业银行股份有限公司注:只代销人民币份额。办公地址：浙江省杭州市余杭区南苑街道南大街72号法定代表人：来煜标联系人：蔡亮电话：0571-86209980 传真：0571-86137150 客服电话：96596/4008896596
网址：
20 和讯信息科技有限公司注:只代销人民币份额。办公地址：北京市朝阳区朝阳门外泛利大厦10层法定代表人：王莉联系人：刘洋传真：8610-65884788 客服电话：4009200022 网址：
21 江苏汇林保大基金销售有限公司注:只代销人民币份额。办公地址：江苏省南京市中山东路9号天时国际商贸大厦11楼E座法定代表人：吴言林联系人：林伊灵电话：025-66046166-810 传真：025-56663409 客服电话：025-66046166 网址：
22 诺亚正行基金销售有限公司注:只代销人民币份额。办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号C栋法定代表人：汪静波联系人：张裕电话：021-38509735 传真：021-38509777 客服电话：400-821-5399 网址：
23 深圳众禄基金销售股份有限公司注:只代销人民币份额。办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼801 法定代表人：薛峰联系人：童彩平电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 客服电话：4006-788-887 网址：;https://www.zlfund.cn
24 上海天天基金销售有限公司注:只代销人民币份额。办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座法定代表人：其实联系人：屠彦洋电话：95021 传真：（021）64385308 客服电话：400-1818-188 网址：
25 上海好买基金销售有限公司注:只代销人民币份额。办公地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼法定代表人：杨文斌联系人：张茹电话：021-20613999 传真：021-68596916 客服电话：4007009665
网址：https://www.howbuy.com/
26 上海长量基金销售投资顾问有限公司注:只代销人民币份额。办公地址：上海市浦东新区东方路1267号陆家嘴金融服务广场二期11层法定代表人：张跃伟联系人：单丙烨电话：021-20691869 传真：021-20691861 客服电话：400-089-1289 网址：
27 浙江同花顺基金销售有限公司注:只代销人民币份额。办公地址：浙江省杭州市西湖区古荡街道法定代表人：吴强联系人：林海明传真：0571-86800423 客服电话：4008-773-772 网址：
28 上海利得基金销售有限公司注:只代销人民币份额。办公地址：上海宝山区蕴川路5475号1033室法定代表人：李兴春联系人：曹怡晨电话：021-50583533 传真：021-50583633 客服电话：400-921-7755 网址：
29 嘉实财富管理有限公司注:只代销人民币份额。办公地址：上海市浦东新区世纪大道八号国金中心二期53楼法定代表人：赵学军联系人：景琪电话：021-20289890 传真：021-20280110 客服电话：400-021-8850 网址：
30 北京创金启富基金销售有限公司注:只代销人民币份额。办公地址：中国北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A 法定代表人：梁蓉联系人：魏素清电话：010-66154828 传真：010-63583991 客服电话：400-6262-818 网址：
31 宜信普泽(北京)基金销售有限公司注:只代销人民币份额。办公地址：北京市朝阳区建国路88号楼15层1809 法定代表人：戎兵联系人：魏晨电话：010-52413385 传真：010-85894285
客服电话：400-6099-200 网址：
32 南京苏宁基金销售有限公司注:只代销人民币份额。办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号法定代表人：刘汉青联系人：喻明明电话：025-66996699-884131 传真：025-66008800-884131 客服电话：95177 网址：
33 浦领基金销售有限公司注:只代销人民币份额。办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内3201单元法定代表人：李招弟联系人：李艳电话：010-59497361 传真：010-64788016 客服电话：400-012-5899 网址：
34 通华财富(上海)基金销售有限公司注:只代销人民币份额。办公地址：上海市浦东新区新金桥路28号新金桥大厦5楼法定代表人：马刚联系人：褚志朋电话：021-60818730 传真：021-60818187 客服电话：40066-95156 网址：
35 北京恒天明泽基金销售有限公司注:只代销人民币份额。办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号嘉盛中心30层法定代表人：周斌联系人：侯艳红电话：010-53572363 传真：010-59313586 客服电话：400-8980-618 网址：
36 北京唐鼎耀华基金销售有限公司注:只代销人民币份额。办公地址：北京市朝阳区建外大街19号国际大厦A座1503 法定代表人：张冠宇联系人：王丽敏电话：010-85932810 传真：010-59200800 网址：
37 北京植信基金销售有限公司注:只代销人民币份额。办公地址：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67 法定代表人：于龙联系人：吴鹏
电话：010-56075718 传真：010-67767615 客服电话：400-680-2123 网址：
38 海银基金销售有限公司注:只代销人民币份额。办公地址：上海市浦东新区东方路1217号陆家嘴金融服务广场16楼法定代表人：刘惠联系人：秦琼电话：021-80134149 传真：021-80133413 客服电话：4008081016 网址：
39 北京广源达信基金销售有限公司注:只代销人民币份额。办公地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼浦项中心B座19层法定代表人：齐剑辉联系人：王英俊电话：010-57298634 传真：010-82055860 客服电话：4006236060 网址：
40 上海大智慧基金销售有限公司注:只代销人民币份额。办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元法定代表人：申健联系人：宋楠电话：021-20219988-37492 传真：021-20219923 客服电话：021-20292031 网址：https://www.wg.com.cn/
41 济安财富(北京)基金销售有限公司注:只代销人民币份额。办公地址：北京市朝阳区东三环中路7号北京财富中心A座46层法定代表人：杨健联系人：李海燕电话：010-65309516 传真：010-65330699 客服电话：400-673-7010 网址：
42 上海联泰资产管理有限公司注:只代销人民币份额。办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8号楼3楼法定代表人：燕斌联系人：兰敏电话：021-52822063 传真：021-52975270 客服电话：400-166-6788 网址：
43 上海中正达广基金销售有限公司注:只代销人民币份额。办公地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室法定代表人：黄欣联系人：戴珉微电话：021-33768132 传真：021-33768132*802 客服电话：400-6767-523 网址：
44 北京虹点基金销售有限公司注:只代销人民币份额。办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元法定代表人：郑毓栋联系人：姜颖电话：13522549431 传真：010-65951887 客服电话：400-068-1176 网址：
45 上海陆金所基金销售有限公司注:只代销人民币份额。办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元法定代表人：胡学勤联系人：宁博宇电话：021-20665952 传真：021-22066653 客服电话：4008219031 网址：
46 珠海盈米基金销售有限公司注:只代销人民币份额。办公地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 法定代表人：肖雯联系人：黄敏嫦电话：020-89629019 传真：020-89629011 客服电话：020-89629066 网址：
47 奕丰基金销售有限公司注:只代销人民币份额。办公地址：深圳市南山区蛇口街道后海滨路与海德三道交汇处航天科技广场A座17楼1704室法定代表人：TAN YIK KUAN 联系人：叶健电话：0755-89460500 传真：0755-21674453 网址：https://www.ifastps.com.cn/
48 中证金牛(北京)投资咨询有限公司注:只代销人民币份额。办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层法定代表人：钱昊旻联系人：仲甜甜电话：010-59336492 传真：010-59336510
客服电话：010-59336512 网址：
49 大连网金基金销售有限公司注:只代销人民币份额。办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号2F 法定代表人：樊怀东联系人：于舒电话：0411-39027828 传真：0411-39027835 客服电话：4000-899-100 网址：
50 中民财富基金销售(上海)有限公司注:只代销人民币份额。办公地址：上海市黄浦区老太平弄88号A、B单元法定代表人：弭洪军联系人：茅旦青电话：021-33355392 传真：021-63353736 客服电话：400-876-5716 网址：
51 中欧钱滚滚基金销售(上海)有限公司注:只代销人民币份额。办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路333号729S室法定代表人：许欣联系人：屠帅颖电话：021-68609600 客服电话：400-700-9700 网址：
52 万家财富基金销售(天津)有限公司注:只代销人民币份额。办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦A座5层法定代表人：李修辞联系人：王芳芳电话：010-59013842/18519215322 传真：010-59013828 网址：
53 上海华夏财富投资管理有限公司注:只代销人民币份额。办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层法定代表人：毛淮平联系人：仲秋玥电话：010-88066632 传真：010-88066214 客服电话：400-817-5666 网址：https://www.amcfortune.com/
54 阳光人寿保险股份有限公司注:只代销人民币份额。办公地址：北京市朝阳区朝外大街乙12号1号楼昆泰国际大厦法定代表人：李科联系人：王超
电话：010-59053660 传真：010-59053700 客服电话：95510 网址：
55 国泰君安证券股份有限公司注:只代销人民币份额。办公地址：上海市静安区南京西路768号法定代表人：贺青联系人：黄博明电话：(021)38676666 传真：(021)38670666 客服电话：4008888666 网址：
56 中信建投证券股份有限公司注:只代销人民币份额。办公地址：北京市东城区朝内大街188号法定代表人：王常青联系人：权唐电话：（010）65183880 传真：（010）65182261 客服电话：400-8888-108 网址：
57 招商证券股份有限公司注:只代销人民币份额。办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路111号法定代表人：霍达联系人：林生迎电话：(0755)82943666 传真：(0755)82943636 客服电话：4008888111、95565 网址：
58 广发证券股份有限公司注:只代销人民币份额。办公地址：广州市天河区马场路26号广发证券大厦法定代表人：孙树明联系人：陈姗姗电话：（020）66338888 传真：（020）87555305 客服电话：95575或致电各地营业网点网址：
59 中信证券股份有限公司注:只代销人民币份额。办公地址：深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦;北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦法定代表人：张佑君联系人：郑慧电话：010-60838888 客服电话：95558 网址：
60 中国银河证券股份有限公司注:只代销人民币份额。办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座2-6层法定代表人：陈共炎
联系人：辛国政电话：010-83574507 传真：010-83574807 客服电话：400-8888-888 网址：
61 海通证券股份有限公司注:只代销人民币份额。办公地址：上海市黄浦区广东路689号法定代表人：周杰联系人：金芸、李笑鸣电话：(021)23219000 传真：(021)23219100 客服电话：95553或拨打各城市营业网点咨询电话网址：
62 申万宏源证券有限公司注:只代销人民币份额。办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层法定代表人：杨玉成联系人：陈宇电话：021-33388214 传真：021-33388224 客服电话：95523或4008895523 网址：
63 安信证券股份有限公司注:只代销人民币份额。办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元法定代表人：黄炎勋联系人：陈剑虹电话：（0755）82825551 传真：（0755）82558355 客服电话：4008001001 网址：
64 华泰证券股份有限公司注:只代销人民币份额。办公地址：江苏省南京市江东中路228号法定代表人：张伟联系人：庞晓芸电话：0755-82492193 传真：0755-82492962(深圳) 客服电话：95597 网址：
65 中信证券(山东)有限责任公司注:只代销人民币份额。办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层法定代表人：姜晓林联系人：焦刚电话：（0531）89606166 传真：（0532）85022605 客服电话：95548 网址：
66 兴业证券股份有限公司办公地址：福建省福州市湖东路268号
注:只代销人民币份额。法定代表人：杨华辉联系人：乔琳雪电话：021-38565547 客服电话：95562 网址：
67 方正证券股份有限公司注:只代销人民币份额。办公地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼3701-3717 法定代表人：施华联系人：丁敏电话：(010)59355997 传真：(010)56437013 客服电话：95571 网址：
68 长城证券股份有限公司注:只代销人民币份额。办公地址：深圳市福田区福田街道金田路2026号能源大厦南塔楼10-19层法定代表人：曹宏联系人：金夏电话：(021)62821733 传真：(0755)83515567 客服电话：4006666888、(0755)33680000 网址：
69 光大证券股份有限公司注:只代销人民币份额。办公地址：上海市静安区新闸路1508号法定代表人：刘秋明联系人：刘晨、李芳芳电话：（021）22169999 传真：（021）22169134 客服电话：4008888788、10108998 网址：
70 中信证券华南股份有限公司注:只代销人民币份额。办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层法定代表人：胡伏云联系人：梁微电话：020-88836999 传真：020-88836984 客服电话：95396 网址：
71 东北证券股份有限公司注:只代销人民币份额。办公地址：长春市生态大街6666号法定代表人：李福春联系人：安岩岩电话：(0431)85096517 传真：(0431)85096795 客服电话：95360 网址：
72 华安证券股份有限公司办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路
注:只代销人民币份额。 198号法定代表人：章宏韬联系人：范超电话：0551-65161821 传真：0551-65161672 客服电话：95318 网址：
73 财富证券有限责任公司注:只代销人民币份额。办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层法定代表人：刘宛晨联系人：郭静电话：(0731)84403347 传真：(0731)84403439 客服电话：95317 网址：
74 中泰证券股份有限公司注:只代销人民币份额。办公地址：济南市市中区经七路86号法定代表人：李玮联系人：许曼华电话：021-20315290 客服电话：95538 网址：
75 中国国际金融股份有限公司注:只代销人民币份额。办公地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层法定代表人：沈如军联系人：杨涵宇电话：(010)65051166 传真：(010)85679203 客服电话：400 910 1166 网址：
76 中信期货有限公司注:只代销人民币份额。办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1303-1305室、14层法定代表人：张皓联系人：刘宏莹电话：010-60833754 传真：021-60819988 客服电话：400-990-8826 网址：
77 东海期货有限责任公司注:只代销人民币份额。办公地址：江苏省常州市延陵西路23、25、27、29号、上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦8楼法定代表人：陈太康联系人：李天雨电话：021-68757102 传真：021-68757102
客服电话：95531/4008888588 网址：
78 长江证券股份有限公司注:只代销人民币份额。办公地址：湖北省武汉市江汉区新华路特8号法定代表人：李新华联系人：李良电话：（027）65799999 传真：（027）85481900 客服电话：95579或4008-888-999 网址：
79 万联证券股份有限公司注:只代销人民币份额。办公地址：广州市天河区珠江东路11号18、19楼全层法定代表人：罗钦城联系人：甘蕾电话：020-38286026 客服电话：95322 网址：
80 民生证券股份有限公司注:只代销人民币份额。办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座20层法定代表人：冯鹤年联系人：程博怡电话：(010)59355807 传真：(010)56437013 客服电话：400-619-8888 网址：
81 国元证券股份有限公司注:只代销人民币份额。办公地址：安徽省合肥市梅山路18号法定代表人：俞仕新联系人：陈玲玲电话：（0551）2246273 传真：（0551）2272100 客服电话：95578 网址：
82 渤海证券股份有限公司注:只代销人民币份额。办公地址：天津市南开区水上公园东路东侧宁汇大厦A座法定代表人：安志勇联系人：蔡霆电话：(022)28451991 传真：(022)28451892 客服电话：4006515988 网址：
83 东吴证券股份有限公司注:只代销人民币份额。办公地址：江苏省苏州工业园区星阳街5号法定代表人：范力联系人：方晓丹电话：(0512)65581136 传真：(0512)65588021
客服电话：95330 网址：
84 信达证券股份有限公司注:只代销人民币份额。办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼法定代表人：肖林联系人：尹旭航电话：(010)63081493 传真：(010)63081344 客服电话：95321 网址：
85 上海证券有限责任公司注:只代销人民币份额。办公地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼法定代表人：李俊杰联系人：邵珍珍电话：(021)53686888 传真：(021)53686100-7008 客服电话：(021)962518、4008918918 网址：
86 新时代证券股份有限公司注:只代销人民币份额。办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 法定代表人：叶顺德联系人：田芳芳电话：(010)83561146 客服电话：95399 网址：
87 浙商证券股份有限公司注:只代销人民币份额。办公地址：浙江省杭州市五星路201号法定代表人：吴承根联系人：许嘉行电话：（0571）87901912 传真：（0571）87901913 客服电话：（0571）967777 网址：
88 平安证券股份有限公司注:只代销人民币份额。办公地址：深圳市福田区福田街道益田路5023号平安金融中心B座第22-25层法定代表人：何之江联系人：周一涵电话：021-38637436 传真：021-58991896 客服电话：95511—8 网址：stock.pingan.com
89 国都证券股份有限公司注:只代销人民币份额。办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层法定代表人：翁振杰联系人：黄静电话：(010)84183389
传真：(010)84183311 客服电话：400-818-8118 网址：
90 东海证券股份有限公司注:只代销人民币份额。办公地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层法定代表人：钱俊文联系人：王一彦电话：(021)20333333 传真：(021)50498825 客服电话：95531;400-8888-588 网址：
91 上海华信证券有限责任公司注:只代销人民币份额。办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号环球金融中心9楼法定代表人：陈灿辉联系人：倪丹电话：021-38784818? 传真：021-68775878 客服电话：68777877 网址：
92 华鑫证券有限责任公司注:只代销人民币份额。办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号法定代表人：俞洋联系人：杨莉娟电话：021-54967552 传真：021-54967032 客服电话：021-32109999;029-68918888;4001099918 网址：
93 江海证券有限公司注:只代销人民币份额。办公地址：哈尔滨市松北区创新三路833号法定代表人：赵洪波联系人：周俊电话：0451-85863726 传真：0451-82337279 客服电话：956007 网址：
94 国金证券股份有限公司注:只代销人民币份额。办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街95号成证大厦16楼法定代表人：冉云联系人：刘婧漪、贾鹏电话：028-86690057、028-86690058 传真：028-86690126 客服电话：95310 网址：
95 华宝证券有限责任公司注:只代销人民币份额。办公地址：中国(上海)自由贸易试验区世纪大道100号57层
法定代表人：刘加海联系人：夏元电话：（021）68777222 传真：（021）68777822 客服电话：4008209898 网址：
96 爱建证券有限责任公司注:只代销人民币份额。办公地址：上海市浦东新区世纪大道1600号32楼（陆家嘴商务广场）法定代表人：祝健联系人：姚盛盛电话：（021）32229888 传真：021-68728703 客服电话：4001962502 网址：
97 华融证券股份有限公司注:只代销人民币份额。办公地址：北京朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦18层法定代表人：祝献忠联系人：李慧灵电话：010-85556100 传真：010-85556088 客服电话：400-898-4999 网址：
98 中国工商银行股份有限公司办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号法定代表人：陈四清联系人：杨菲传真：010-66107914 客服电话：95588 网址：,http://www.icbc-ltd.com
99 中国银行股份有限公司办公地址：中国北京市复兴门内大街1号法定代表人：刘连舸电话：(010)66596688 传真：(010)66594946 客服电话：95566 网址：
100 上海基煜基金销售有限公司办公地址：上海昆明路518号北美广场A1002 法定代表人：王翔联系人：蓝杰电话：021-65370077 传真：021-55085991 客服电话：4008-205-369 网址：
101 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司办公地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园四栋10层1006
注:只代销人民币份额。法定代表人：马勇联系人：文雯电话：010-83363101 传真：010-83363072 客服电话：400-166-1188 网址：
102 上海挖财基金销售有限公司注:只代销人民币份额。办公地址：上海浦东杨高南路799号3号楼5楼法定代表人：冷飞联系人：孙琦电话：021-50810687 传真：021-58300279 客服电话：021-50810673 网址：
103 腾安基金销售(深圳)有限公司注:只代销人民币份额。办公地址：深圳市南山区海天二路33号腾讯滨海大厦15楼法定代表人：刘明军联系人：谭广锋电话：0755-86013388-80618 传真：- 客服电话：95017 网址：或
104 北京百度百盈基金销售有限公司注:只代销人民币份额。办公地址：北京市海淀区上地十街10号1幢1层101 法定代表人：葛新联系人：杨琳电话：010-61952702 传真：010-61951007 客服电话：95055 网址：
105 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司注:只代销人民币份额。办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座12楼法定代表人：祖国明联系人：韩爱彬电话：021-60897840 传真：0571-26697013 客服电话：400-0766-123 网址：
106 北京汇成基金销售有限公司注:只代销人民币份额。办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108室法定代表人：王伟刚联系人：丁向坤电话：010-56282140 传真：010-62680827
客服电话：400-619-9059 网址：
107 北京新浪仓石基金销售有限公司注:只代销人民币份额。办公地址：北京市海淀区北四环西路58号理想国际大厦906室联系人：李唯电话：010-62676405 传真：010-62676582 客服电话：010-62675369 网址：
108 上海万得基金销售有限公司注:只代销人民币份额。办公地址：中国（上海）浦东新区福山路33号9楼法定代表人：王廷富联系人：徐亚丹电话：021-68882280 传真：021-68882281 客服电话：400-821-0203 网址：https://www.520fund.com.cn/
109 凤凰金信(银川)基金销售有限公司注:只代销人民币份额。办公地址：宁夏银川市金凤区阅海湾中心商务区万寿路142号14层办公房法定代表人：张旭联系人：汪莹电话：010-58160168 传真：010-58160173 客服电话：400-810-55919 网址：
110 和耕传承基金销售有限公司注:只代销人民币份额。办公地址：郑州市郑东新区东风东路康宁街北6号楼6楼602、603房间法定代表人：李淑慧联系人：裴小龙电话：0371-85518395 4000-555-671 传真：0371-85518397 网址：HGCCPB.COM
111 南京途牛金融信息服务有限公司注:只代销人民币份额。办公地址：南京市玄武区玄武大道699-32号法定代表人：宋时琳联系人：王旋电话：025-86853960 025-86853969 传真：025-86853969 网址：
112 北京肯特瑞基金销售有限公司注:只代销人民币份额。办公地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06 法定代表人：江卉联系人：陈龙鑫电话：4000988511 传真：010-89188000 客服电话：95118
网址：
113 北京蛋卷基金销售有限公司注:只代销人民币份额。办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 法定代表人：钟斐斐联系人：侯芳芳电话：010-61840688 传真：010-61840699 客服电话：400-159-9288 网址：
114 华瑞保险销售有限公司注:只代销人民币份额。办公地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星财富广场1号楼B座13、14层法定代表人：路昊联系人：张爽爽电话：021-68595976 传真：021-68595766 客服电话：952303 网址：
（二）基金注册登记机构
名称嘉实基金管理有限公司
住所中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心二期27楼09-14单元
办公地址北京市建国门北大街8号华润大厦8层
法定代表人经雷
联系人彭鑫
电话（010）65215588
传真（010）65185678
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称上海源泰律师事务所
住所、办公地址中国上海浦东南路256号华夏银行大厦14层
负责人廖海联系人张兰
电话（021）51150298 传真（021）51150398
经办律师刘佳、张兰
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元01室
办公地址中国上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场二座普华永道中心11楼
法定代表人李丹联系人周祎
电话（021）23238888 传真（021）23238800
经办注册会计师薛竞、周祎
十五、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资
基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证
券投资基金流动性风险管理规定》及其它有关法律法规的要求，结合本基金管理人在本基金
合同生效后对本基金实施的投资经营情况，对本基金原招募说明书进行了更新。主要更新
内容如下：
1.在“重要提示”部分：明确了更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截
止日期。
2.在“四、基金的投资”部分：补充了本基金最近一期投资组合报告内容。
3.在“五、基金的业绩”部分：更新了基金业绩的相关数据。
4.在“六、基金管理人”部分：更新了基金管理人的相关内容。
5.在“十一、基金份额的申购与赎回”部分：更新了申购赎回的相关内容。
6.在“二十五、对基金份额持有人的服务”部分：更新了对基金份额持有人的服务的
相关内容。
7.在“二十六、其他应披露事项”部分：更新了临时公告事项。
嘉实基金管理有限公司
2020年06月11日