2017年3月13日，发行人召开第三届董事会第四十次会议并审议通过《关于向激励对象授予 2017年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分的议案》，董事会同意向激励对象授予限制性股票327.50万股，授予价格6.58元/股。
上述限制性股票激励已实施完毕，发行人增加注册资本327.50万元，发行人股本由470,630,092股变更为473,905,092股。该次限制性股票激励已经江苏公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）于2017年3月15日出具的“苏公W[2017]B038号”《验资报告》验证确认，并已办妥股份登记过户和工商变更登记手续。
（11）2018年4月限制性股票回购注销
2017年9月29日，发行人召开第四届董事会第四次会议并审议通过《关于回购注销部分2017年股票期权及限制性股票的议案》，因周建林、秦春兵已离职，故决定注销其6.6万股限制性股票。该次回购注销部分限制性股票后，发行人股本由473,905,092股变更为473,839,092股。该次回购注销限制性股票后发行人的注册资本已经江苏公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）于2017年11月27日出具的“苏公W[2017]B187号”《验资报告》验资确认，并已办妥股份注销手续。
（12）2018年5月限制性股票激励预留部分授予
2018年2月27日，发行人召开第四届董事会第九次会议并审议通过《关于2017年股票期权及限制性股票激励计划预留股权期权及限制性股票授予的议案》，确定向71名激励对象授予87万股限制性股票，授予价格为4.91元。2018年3月19日，发行
人召开第四届董事会第十次会议，审议通过了《关于调整2017年股票期权与限制性股票激励计划预留股票期权及限制性股票激励对象及权益数量的议案》，鉴于本次股权激励计划预留部分3名激励对象因个人原因自愿放弃该激励，本次股权激励计划预留部分授予权益的激励对象71人调整为68人，授予限制性股票数量由87万股调整为84.75万股。
上述股份授予已实施完毕，发行人增加注册资本84.75万元，发行人股本由473,839,092股变更为474,686,592股。该次股份授予已经江苏公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）于2018年3月15日出具的“苏公W[2018]B031号”《验资报告》验证确认，并已办妥股份登记过户。
（13）2018年9月限制性股票回购注销
2018年4月26日，发行人召开第四届董事会第十二次会议并审议通过《关于回购注销部分2017年股票期权与限制性股票激励计划相关股票期权及限制性股票的议案》，决定对发行人该次股权激励计划首次授予的激励对象中已离职、业绩考核未达标的激励对象的限制性股票进行回购注销，限制性股票合计回购注销31.06万股，回购价格为6.58元/股。
该次回购注销部分限制性股票后，发行人总股本由474,686,592股变更为474,375,992股。本次回购注销限制性股票后的发行人注册资本已经江苏公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）于2018年7月24日出具的“苏公W[2018]B087号”《验资报告》验资确认，并办妥股份注销和工商变更登记手续。
（14）2019年5月及2019年6月限制性股票回购注销
2019年1月16日，发行人召开第四届董事会第二十次会议并审议通过《关于回购注销部分2017年股票期权及限制性股票激励计划相关股票期权及限制性股票的议案》。因激励对象离职、控股子公司股权变动等原因，发行人回购注销2017年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分涉及的限制性股票42.00万股；回购注销激励计划预留授予部分涉及的限制性股票13.10万股。
2019年3月29日，发行人召开第四届董事会第二十二次会议并审议通过《关于回购注销部分2017年股票期权与限制性股票激励计划相关股票期权及限制性股票的议案》。由于发行人2018年度经营业绩未达到规定的业绩指标，发行人回购注销首次授
予部分涉及的限制性股票72.51万股；回购注销激励计划预留授予部分涉及限制性股票35.825万股。
上述两次回购注销部分限制性股票后，发行人股本由474,375,992股变更为472,741,642股。上述回购注销限制性股票后发行人的注册资本已经江苏公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）分别于2019年4月10日、2019年6月1日出具的“苏公W[2019]B027号”和“苏公W[2019]B039号”《验资报告》验资确认，并已办妥股份注销和工商变更登记手续。
（15）2020年4月限制性股票回购注销
2020年4月17日，发行人召开第四届董事会第三十五次会议并审议通过《关于回购注销部分2017年股票期权及限制性股票激励计划相关股票期权及限制性股票的议案》。因发行人2019年经营业绩未满足股权激励计划的考核要求，发行人决定回购注销首次授予部分涉及的限制性股票96.68万股，限制性股票回购注销价格为6.5600268元/股加上银行同期存款利息之和；回购注销激励计划预留授予部分涉及的限制性股票35.825万股，回购注销价格为4.8900268元/股加上银行同期存款利息之和。
该次回购注销限制性股票完成后，发行人股本由472,741,642股变更为471,416,592股。上述回购注销限制性股票后发行人的注册资本已经公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）于2020年7月9日出具的“苏公W[2020]B062号”《验资报告》验资确认，并已办妥股份注销和工商变更登记手续。
2、发行人股本结构和前十名股东情况
（1）发行人股本结构情况
截至2020年9月30日，发行人总股本为471,416,592股，股本结构如下表所示：
股份类别 股份数量（股） 股权比例（%）
一、有限售条件股份 51,333,150 10.89
1、国家持股 - -
2、国有法人持股 - -
3、其他内资持股 51,333,150 10.89
4、外资持股 - -
二、无限售条件流通股份 420,083,442 89.11
1、人民币普通股 420,083,442 89.11
2、境内上市的外资股 - -
3、境外上市的外资股 - -
4、其他 - -
三、总股本 471,416,592 100.00
（2）发行人前十名股东情况
截至2020年9月30日，发行人前十名股东持股情况如下表所示：
序号 股东名称 股东性质 质押或冻结情况 持股数量（股） 出资比例（%）
状态 股份数量（股）
1 黄锋 境内自然人 无 - 43,280,000 9.18
2 邬品芳 境内自然人 质押 11,000,000 18,887,000 4.01
3 广东粤财信托有限公司－粤财信托·粤中3号集合资金信托计划 其他 无 - 11,806,970 2.50
4 王春妹 境内自然人 无 - 8,563,913 1.82
5 杨韬 境内自然人 无 - 7,718,873 1.64
6 毛文灏 境内自然人 无 - 6,388,742 1.36
7 张家港市金科创业投资有限公司 境内非国有法人 无 - 5,295,245 1.12
8 张家港市金城融创投资管理有限公司 国有法人 无 - 3,200,000 0.68
9 张家港市金城融创创业投资有限公司 境内非国有法人 无 - 2,895,235 0.61
10 孙岳羊 境内自然人 无 - 2,678,000 0.57
总计 -- 11,000,000 110,713,978 23.49
3、发行人本次发行前后股权变化情况表
